基金销售机构内部控制情况自查表-模板.docxVIP

附件9: 基金销售机构内部控制情况自查表 一、总体控制 检査内容 是否符合 监管要求 如选部 分符合”， 请具体说 明 是 否 部 分 符 合 基金销售机构内部控制的目标：（1）保证基金销售机构经营运作严格遵守 国家有关法律法规和行业监管规则。（2）防范和化解经营风险，提高经营 管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（3）利于查错 防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。 □ □ □ 内部控制应当履行健全、有效、独立、审慎的原则：（1）健全性原则。内 部控制应当包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及 网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个