资产管理业务基础知识 .pptx

第七章　资产管理业务;第七章　资产管理业务 ;　 5.熟悉定向资产管理业务的基本原则。 　　6.熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。 　　7.熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。 　　8.熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。 　　9.熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。 　　10.熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。 　　; 11.熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。 　　12.熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。 　　13.熟悉集合资产管理业??中证券公司与客户的权利与义务。 　　14.熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。 　　15.熟悉资产管理业务的风险及防范措施。 　　16.熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 　　;　 第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 　　　一、资产管理业务的含义及种类（掌握）　　▲资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ; ▲资产管理业务包括三种： 为单一客户办理定向资产管理业务、 为多个客户办理集合资产管理业务、 为客户特定目的办理专项资产管理业务。 　　; 为单一客户办理定向资产 管理业务  证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 特点 （1）证券公司与客户必须是一对一的。 （2）具体投资方向应在资产管理合同中约定。 （3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。 ;9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。7月-217月-21Monday, July 5, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。21:19:5821:19:5821:197/5/2021 9:19:58 PM 11、一个好的教师，是一个懂得心理学和教育学的人。7月-2121:19:5821:19Jul-2105-Jul-21 12、要记住，你不仅是教课的教师，也是学生的教育者，生活的导师和道德的引路人。21:19:5821:19:5821:19Monday, July 5, 2021 13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。7月-217月-2121:19:5821:19:58July 5, 2021 14、谁要是自己还没有发展培养和教育好，他就不能发展培养和教育别人。05 七月 20219:19:58 下午21:19:587月-21 15、一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。七月 219:19 下午7月-2121:19July 5, 2021 16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出新的问题，却需要有创造性的想像力，而且标志着科学的真正进步。2021/7/5 21:19:5821:19:5805 July 2021 17、儿童是中心，教育的措施便围绕他们而组织起来。9:19:58 下午9:19 下午21:19:587月-21 2、Our destiny offers not only the cup of despair, but the chalice of opportunity. (Richard Nixon, American President )命运给予我们的不是失望之酒，而是机会之杯。二〇二一年六月十七日2021年6月17日星期四 3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021 4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19 5、You have to believe in yourself. Thats the secret of success. ----Cha