国有控股上市公司独立董事意见（调整与授予股票期权）.docx

独立董事意见 我们作为? ??? ??股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件， 认真审阅了董事会于第? ??届董事会第? ??次会议通过的相关议案，发表独立意见如下： 1.关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的独立意见经审阅《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，我们认为，因? ??? ??已离职，已不具备激励对象的资格，故取消其激励对象资格并将授予的股票期权共计? ??份予以注销符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司股票期权激励计划》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权。公司股票期权激励对象名单及股票期权数量作相应调整，公司股票期权激励对象由? ??人调整为? ??人，公司股票期权数量由? ??份调整为? ??份。 2.关于公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的独立意见 经审阅《关于公司股票期权激励计划数量及行权价格调整的议案》，我们认为，此次公司资本公积金转增股本发生在激励对象行权之前，故授予股票期权的行权价格由每股人民币? ??元调整为人民币? ??元，授予股票期权数量由? ??份调整为? ??份符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司股票期权激励计划》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，独立董事同意对股票期权的数量和行权价格进行的调整。 3.关于公司股权激励计划? ??? ??（可填首次授予或预留授予）股票期权第? ??个行权期符合行权条件的独立意见，经审阅《关于公司股权激励计划股票期权第? ? ? ???个行权期符合行权条件的议案》，我们认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司股票期权激励计划》等有关实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，经核查，本次可行权的激励对象未出现《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象主体资格合格。另，公司和激励对象均满足《? ??? ??股份有限公司? ??年股票期权激励计划》规定? ??? ??（可填首次授予或预留授予）股票期权第? ??个行权期的行权条件。 独立董事同意激励对象在股权激励计划? ??? ??（可填首次授予或预留授予）股票期权规定的第? ??个行权期内行权。