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轻型营业部思路 在山东省济南市设立微型证券营业部计划书 近年来， 由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现， 国民经济 整体呈现稳步增长态势， 证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。 为 扩大和发展中原证券的业务 ,借助中原证券市场优势，特申请在山东 省济南市设立一家微型证券营业部。 现将设立营业部计划书的有关内 容做如下汇报： 一、总体思路 营业部获得批准后， 我们将在中原证券公司的正确领导及相关部 门的大力支持下， 借助中原证券这个品牌和市场平台， 坚持以改革创 新为动力，积极转变证券经营观念，强化金融服务意识，规范经营， 强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕中原证券公司的发展目标 和任务，不断创新自己的工作思路，建立完善工作机制，努力提高服 务质量，创造良好的经营业绩，为中原证券的发展做点贡献。 二、名称和地址 山东省济南市省府前街红尚坊 6 号楼 4 层 三、组织架构 营业部有效运作以总经理有效的组织管理为前提 ,管理水平、效 率的提升和灵活、富有竞争力的运作机制将是业务顺畅开展的基石。 基于营业部客户资源开发、 客户资源管理和经纪业务具体操作三项基 本内容 , 管理构架定位于金融服务部、运行保障部和理财培训部三个 当发展的前提下能提供企业项目投融资、 短期过桥资金、 产权交 易市场、中小资金融通、典当公司资金登记、合作融资、有资金欲收 购企业或项目、个人资金寻找创业项目等服务。 六、 利润目标 第一年盈亏平衡，若出现亏损，由营业部自己承担； 第二年创收 150 万，利润 100 万，营业部留存 80% ； 第三年创收 250 万，利润 200 万，营业部留存 70% 。 七、利润来源 1. 经纪业务： 每年新增 300 户，新增资产 5 千万，按照 10 倍周 转率计算，成交量 5 个亿，平均佣金定于万五， 25 万创收，每年累 加。 2. 产品代销业务： 以信托和资管产品为例，全年销售 5 个亿，利 润千二， 100 万元收入。 3. 投融资转介绍业务： 每年招揽 2 个类投行业务， 一笔收入按照 30 万计算， 60 万元收入。 八、经营措施 1 、 优化管理、提升效率。 1 打造营销队伍精英化，营销服 务一体化，提升财富管理和产品销售的比重，打造特色营业部，突出 金融产品代销的优势，快速发展经纪人队伍，利用现有资源，抓住线 上开户的机会， 拓展展业半径； 2 业务流程非现场化， 大力推广线 上业务，逐步将业务和咨询环节搬到网上，实行集中复核、见证，从 而压缩后台人员编制； 3 严格营业部的合规经营。 2. 扩大传统非通道业务收入，促进经纪业务转型。 1 加大网 络营销和微信平台推广力度， 经纪业务以发展两融及股权质押融资业 务为抓手； 2 持续发展伞形等结构化融资产品业务， 形成与两融差 异化服务特色，丰富结构化融资产品， 与部门私募机构开展深度合作， 实现两融、伞形、私募伞形各具优势的差异化融资服务产品。 3 、全面提升金融产品销售。 1 轻型营业部应发挥自己的优势， 在合规经营的前提下， 差异化发展。 营业部应该抓住三方销售信托暂 停的机会，抓住时机加大项目开发、推荐和销售力度，丰富类