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第三章 产业组织：SCP分析范式 第一节西方产业组织理论的演进 第二节市 场 结 构 第三节市 场 行 为 第四节市 场 绩 效 第五节市场结构、市场行为与市场绩效 第一节???西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源 1879年马歇尔在与其夫人合著的《产业经济学》第七章将“产业组织”定义为产业内部的结构。 1890年马歇尔在《经济学原理》一书中提出了除土地、劳动力、资本以外的第四要素“组织”。马歇尔这里所说的组织有多种形式，如单一企业的组织，同一行业中各种企业的组织，相互有关的各种行业的组织，以及对公众保障安全和对许多人提供帮助的国家组织。 除了首先提出“组织”概念以外，马歇尔还发现了产业组织中存在的规模经济和竞争活力之间的矛盾，规模经济虽然能够提高生产效率，但伴随规模经济的常常是市场占有率的提高和垄断因素的不断加强；而垄断会破坏市场机制对资源的配置功能，使经济失去竞争活力。这种关于规模经济与竞争活力之间的两难选择就是 “马歇尔冲突”。 马歇尔之后的经济学家在研究产业组织时几乎难以绕开对马歇尔冲突及其缓解问题的研究，马歇尔冲突的缓解程度常被用来作为评判某一市场结构是否有效的一个标准。 第一节???西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源 19世纪末20世纪初，主要资本主义国家先后过渡到垄断阶段，生产和资本越来越来集中，涌现出卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等多种形式的垄断组织或集团。这些现象引起了越来越多经济学家的关注。 1933年美国的张伯伦Chamberlin) 和英国的琼·罗宾逊（J. Robinson）分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，他们摈弃了新古典经济学把完全竞争看作普遍的市场结构而将垄断作为个例的做法，认为完全竞争和垄断是市场结构的两种极端模式，合乎经济现实的往往是介于这两者之间的垄断竞争市场模式。 张伯伦和罗宾逊的垄断竞争理论弥补了以完全竞争市场为基石的新古典经济学不能对垄断作出合理解释的缺陷，为产业组织理论的建立和发展奠定了理论基础。 张伯伦和琼·罗宾逊对产业经济学的贡献被萨缪尔森称之为“垄断竞争的革命”，西方的许多产业经济学家把张伯伦和琼·罗宾逊与马歇尔并称为产业组织理论的鼻祖。 第一节???西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源 1940年美国经济学家克拉克（Clark）提出了 “有效竞争”的概念，有效竞争可以在一定程度上实现规模经济与竞争活力的兼容，从而在某种程度上缓解了“马歇尔冲突”，“有效竞争”的提出进一步推动了产业组织理论的发展。 第一节???西方产业组织理论的演进二、产业组织理论的形成 对产业组织的系统研究发端于美国哈佛大学，20世纪30年代末到60年代的哈佛大学是产业组织理论研究的中心，那里汇集了张伯伦（Chamberlin）、梅森（Mason）和贝恩（Bain）等经济学大师。 张伯伦和梅森在哈佛大学开设了产业组织课程，1938年梅森成立了一个包括贝恩、凯尔森（Kaysen）、麦克尔（Mckie）和马克罕姆（Markham）等人在内的产业组织研究小组，他们在收集有关产业集中度资料的基础上对若干行业的市场结构进行经验性的研究。 1959年梅森的弟子贝恩的《产业组织》一书出版，这是第一部系统阐述产业组织理论的经典著作，标志着传统的产业组织理论——哈佛学派理论的形成。 第一节???西方产业组织理论的演进二、产业组织理论的形成 贝恩在《产业组织》一书中构建的逻辑体系是从市场结构推出市场绩效的“结构——绩效”范式。 在贝恩研究的基础上，1970年谢勒（Scherer）出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，对“市场结构--企业行为--经济绩效”的关系进行了详细论述，最终形成了哈佛学派 “市场结构（Structure）--企业行为（Conduct）--经济绩效（Performance）”的产业组织研究架构，简称SCP范式。 按照哈佛学派的观点，产业组织理论是由市场结构、企业行为和经济绩效三个基本范畴以及政府的公共政策组成的，其中结构、行为、绩效三者之间存在单向的因果关系，即市场结构决定企业的市场行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效，至于市场结构则是由一些基本条件决定的，如生产的技术条件及规模经济性、消费者需求及其特征等。 第一节???西方产业组织理论的演进二、产业组织理论的形成 在哈佛学派的SCP分析框架中，对作为市场结构指标之一的市场集中度和作为经济绩效之一的利润率之间关系的研究处于核心地位。 1951年贝恩调查了美国制造业的42个产业，并将这些产业分成两组：一组是（最大8家企业的市场集中度）大于70%的21个产业，另一组是小于70%的21个产业，调查结果显示集中度的不同导致利润率的差异，前一组的平均利润率为11.8%，而后一组的平均利润率仅为7.5%。 据