私募基金金融投资公司-资金托管管理制度模板(证券).docxVIP

有限公司 有限公司 PAGE PAGE # 本制度为制度模板汇总需根据法律、政策变化及公司内部要 求对各类制度条款作出相应调整 有限公司 资金托管管理制度 第一章 总则 第一条为保障 有限公司（以下简称“本公司”）规范、有效的 投资和运行，防范运作风险，根据相关法律、法规、规范性文件、自律规则的规 定，结合公司实际情况，特制定并保持本文件。 第二条本文件适用于公司基金运作期间的资金托管事宜。 第二章 资金托管原则和基本规定 第三条资产托管的基本原则： （一） 本公司负责基金的投资运作，托管人负责基金的托管事宜，公司作 为私募基金管理人依法应承担的责任不因托管而免除。 （二） 托管人开展托管活动，应遵守与托管人之间的托管协议约定，本公 司对托管人的托管服务实施监督，以确保基金的资金安全。 （三） 本公司根据所适用的法律文件的有关规定向托管人发出划款指令， 对托管人执行托管协议的情况进行监督，要求托管人按照协议约定提供划款指令 执行结果、核算报告和会计报表等托管业务报告等。 （四） 本公司为托管人开展托管业务提供必要的协助，并接受托管人的监 督。 第四条托管账户的管理原则 （一） 托管人对所托管的客户资金独立建账、实行严格的分账管理，以确 保所托管资金的完整与独立，托管人应确保托管账户与托管人托管的其他资金财 产账户、托管人自有账户或管理的其他账户相分离，保证彼此之间的独立性