内控合规管理信息系统违规点模块操作指南.pptxVIP

内控合规管理信息系统违规点模块操作指南; ;;;一、违规点定义 内控合规管理信息系统中，违规点是指农业银行各级机构或人员在经营管理活动中违反法律、法规、规则、准则，应当予以控制的关键行为及其表现的概括性描述。 法律、法规、规则、准则，是指农业银行各级机构和人员需要遵守的政府法令（法律、法规、部门规章、政府机构的监管要求）、交易场所规则、行业自律性规范、商业惯例、内部规章制度以及公序良俗。对于农业银行的海外分支机构来讲，合规需要遵守母国和东道国的法???、法规、规则、准则。 ;二、违规点在系统中的定位 违规点是内控合规管理信息系统的核心。以违规点为核心，作为主关键字，与制度管理、流程管理、合规检查、内控评价、整改后续、积分管理等建立有效关联，从而实现对内部控制和依法合规的管理。 ;违规点定位（续） ;三、建立违规点库的重要意义 （一）建立了统一的违规问题认定及划分标准，实现了违规问题的规范化管理，能够解决问题定性不准，归类混乱等问题。 （二）通过违规点的梳理，能及时发现业务中的关键控制环节和部位，变事后发现为事前预警，提高管控的主动性。 （三）违规点库的建立，能够指导提示检查人员有针对性开展检查，有助于提高检查质量。 （四）通过对违规点的梳理分析，能够及时发现业务管理的风险部位和薄弱环节，能够暴露制度、流程、机制的缺陷和漏洞，有助于针对性加强管理和流程优化。;;一、违规点识别 （一