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期货市场法律法规知识;; 1.1期货市场法规体系架构:行政法规;1.2期货市场法规体系架构:规章、规范性文件; 1.3 期货市场法规体系:规章、规范性文件;2.0 期货市场法律法规——公司篇;2.1 期货市场法律法规——人员篇;新条例是对1999年1月施行的《期货交易管理暂行条例》修改后形成的，是在总结期货市场整顿发展的经验基础上制定 的。 新条例自2007年4月15日起施行，这为进一步促进期货市场的规范发展，平稳推出金融期货奠定了基础。;设立了期货保证金安全存管监控制度。(55、56) 对以净资??为核心的期货公司财务监管制度作出规定。(58) 设立期货投资者保障基金。(54) 规定证监会有对期货交易所、期货公司等进行现场检查的职权。(51) 对不符合持续性经营规则或出现经营风险的期货公司可以采取限制或暂停部分期货业务等措施。(59) 对期货公司违法经营或出现重大风险的，可以责令停业整顿等措施。(60);明确将金融期货和期权交易纳入调整范围，同时取消有关限制性规定，为推出股指期货等金融期货创造了必要的条件。(2) 拓宽了期货公司业务范围。明确期货公司可经营境内、境外期货经纪和期货投资咨询以及中国证监会规定的其他期货业务。(17) 期货保证金不限于交纳现金，还可用有价证券冲抵。可充抵的保证金的只限于标准仓单、国债等价值稳定、流动性的有价证券。(32);新条例第二条明确“任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合经营方式交易及其相关活动，应当遵守本条例”。 删除了暂行条例中有关金融机构不得从事期货交易的规定。 ;期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 ;任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易： （一）为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的； （二）实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额20％的。 ;国家机关和事业单位。 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。 证券、期货市场禁止进入者。 未能提供开户证明 材料的单位和个人。 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 ;强化行政许可的规范要求，提高准入标准。 加强期货公司的法人治理，增设首席风险官。 提高对期货经纪业务的风险管理要求。 加大对客户保证金的保护力度。 细化日常监管手段和措施，解决监管难题。 ;对于持股5%以上股权的股东及其增加持股比例行为进行审核。(7、9) 将期货公司股东的注册资本和净资产最低标准从1000万元提高到3000万元。(7) 明确规定了100%持股期货公司股东其净资本应不低于10亿元或者净资产不低15亿元。(8) 将关联方持股合并计算纳入许可，其中持股比例最高的股东要符合条件。(9) 对期货公司按照商品、金融期货业务种类颁发业务许可。(11、12、13);期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。 ;在第53、54、60、66、67条中有具体要求。 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(53);期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。(54) 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容……期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 (60);客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。(66) 期货公司应当建立交易、结