反洗钱数据挖掘及上报系统使用说明.pdf

. . 反洗钱 数据分析与报送系统 使用说明书 2009年6月 1 / 35 . . 目 录 1 系统介绍4 1.1 概述4 1.2业务目标4 2 系统简介5 3.1 菜单分布5 3.2 操作流程图5 4 操作说明6 4.1 系统登录6 4.2 数据采集7 4.2.1 手工录入7 4.2.2 自动采集7 4.2.3 自定义导入8 4.3报文预处理10 4.3.1 报文查看10 4.3.2 报文审核11 4.3.3 报文审核记录12 4.3.4 导出EXCEL报表13 4.4 报文生成与上报14 4.4.1 上报文件规则14 4.4.2 报文生成14 4.4.3 报文生成历史查看17 4.4.4 重发和纠错报文19 4.4.5 报文补报20 4.5 回执文件管理20 4.5.1 回执文件上传20 4.5.2 回执文件的读取和分析21 4.5.3 回执文件查看22 4.6 客户风险等级24 4.6.1 自动导入数据24 4.6.2 风险等级审核24 4.6.3 添加和查看黑26 2 / 35 . . 4.6.4 查看日志28 4.6.5 查看评估规则28 4.6.6 规则参数配置29 4.7 系统管理29 4.7.1 数据分析规则设定29 4.7.2 用户管理31 4.7.3 权限分配32 4.7.4 系统参数设置33 4.8 数据备份还原34 4.8.1 数据备份34 4.8.2 数据还原35 3 / 35 . . 1 系统介绍 1.1 概述 根据为配合《中华人民国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）的出台，落实执行人民银行颁布 的《金融机构反洗钱规定》（年 号令）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法》（年 号令） 等规定，中国反洗钱监测分析中心作为履行接收大额交易和可疑交易报告职能的反洗钱信息中心， 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告要素容》（年 号令附表）所规定的相关数据要素容，为了 满足各个基金公司在反洗钱方面的需求，提高基金公司反洗钱工作效率，佳锐信息科技研发了专门 针对基金行业的反洗钱数据挖掘与上报系统。 该系统在充分的调研各个基金公司在反洗钱业务上的需求的基础上，结合佳锐信息科技在多年 为众多基金公司进行开发各种信息系统的经验，组织了一支强有力的研发团队专门开发的反洗钱实 用系统。 该系统具有以下的特点： 1、完全符合规 2、使用方便 3、扩展性强 4、接口完善 5