C09085证券公司融资融券业务制度介绍解读答案100分随堂练习满分答案汇总.docVIP

一 C09085 随堂练习满分答案 C09085 证券企业融资融券业务制度介绍解读答案（ 100 分） C09085 随堂练习一 随堂练习二 随堂练习三 随堂练习四 C09085 证券企业融资融券业务制度介绍解读答案（ 100 分） 一、单项选择题 1. 证券企业与客户商定的融资、 融券限期不得超出证券交易所规定的最长久限 （ A ）个月，且不得展期。 6 3 12 9 我国证券企业融资融券业务将采纳（A）业务模式。 集中化、单轨制 分别化、双轨制 集中化、双轨制 分别化、单轨制 3. 证券企业从事融资融券业务时， 应该每天对客户担保物价值与客户债务的比率进行计算。当该比率低于商定的最低保持担保比率时， 依据商定的方式实时通知客户在一按限期内补交差额，该种制度为（ D ）。 保证金制度 风险监控制度 强迫平仓制度 每日盯市制度 4. 证券企业在展开融资融券业务时，其融资和融券保证金比率均不得低于（ A ）。 50% 33% 25% 67% 5. 证券企业展开融资融券业务能够在必定程度上（ D ）市场交易量。 减少 不改变 没法判断 增添 二、多项选择题 证券融资融券交易拥有（ ABCD ）的基本功能。 （此题有超出一个的正确选项） 风险管理 加强流动性 价钱发现 市场稳固 7. 证券交易所对展开融资融券业务的证券企业设置的前端检查项目包含（ ABCD ）。（此题 有超出一个的正确选项） 标的证券能否能够进行融资融券交易 证券企业能否拥有融资融券业务权限 卖空价钱能否切合规定 投资者能否具备足够证券供卖出 8. 境外市场证券企业融资融券业务一般采纳的授信模式有（ CD ）。（此题有超出一个的正 确选项） 单轨制 双轨制 分别授信 集中授信 9. 我国证券企业推出融资融券业务已经具备的基本条件包含（ ABCD ）。（此题有超出一个 的正确选项） 各参加主体风险控制能力显然提升 市场条件不停完美 技术系统能够适应要求 已经具备相应的法律和政策保障 10. 我国证券企业推出融资融券业务的基本思路是 （ BCD ）。（此题有超出一个的正确选项） 先推融资业务，后推融券业务 先试点，后推开 融资业务与融券业务同时推出 推行集中授信模式，经过证券金融企业成立资本和证券的转融通制度 三、判断题 证券企业展开融资融券业务， 应由董事会拟订基本管理制度， 决定业务部门设置和职责，确立融资融券限期和利率（费率） 、保证金比率、最低保持担保比率等。 （错 ） 12. 当进行融资融券交易的客户当未按规定补足担保物或到期未归还债务时， 照合同商定或业务规则的规定，立刻对其强迫平仓。 （对 ）  证券企业应按 融资融券体制的存在，能够使对市场看多而无资本、看空而无证券的投资者也能参加交 易，进而将更多的信息融入证券的价钱，使之能更正确地反应证券的内在价值。 （ 对） 14. 依据《证券企业风险控制指标管理方法》第 司接受单只担保股票的市值不得超出该股票总市值的  24 条的规定，从事融资融券业务的证券公 5%。（错 ） 15. 完好的融资融券交易要经过方向相反的两次买卖达成， 这样就能在空方力量过强时加强多方的力量、在多方力量过强时加强空方的力量，进而使得市场的颠簸趋于缓和。 （对 ）