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上市公司规范运作要求 上市公司规范运作要求 上市公司规范运作要求 浙江辖区新上市公司首 次会面会会议资料之一 上市公司规范运作基本要求 各位老总、各位保荐机构代表： 大家好！ 今日，我们在这里举行新上市公司会面会， 主要目的是为大家供给 一个互相交流、增进认识的平台，让各位对上市公司看管系统和要求、 上市公司自己的责任和义务有更全面深刻的认识， 坚固建立依法例范运 作的意识。下边，我就上述几个方面给大家做一个简洁简要的介绍。 一、上市公司看管法律框架和看管系统 公司上市后就成为资本市场的一员， 要想利用好资本市场这一有益 平台实现公司的不停发展壮大， 各位老总作为公司发展的掌舵人， 就必 须深入认识上市公司看管的法律框架及基本要求， 熟习上市公司看管体 系。下边，我就这几个方面给各位做个简单的介绍。 （一）上市公司看管法例 上市公司看管的法律框架包含证券市场有关法律、 行政法例、 证监 会和国务院其余部委公布的部门规章、 证券交易所公布的自律性规范以及我局出台的规范性指导文件等。对于《证券法》 、《公司法》以及证监会出台的一些法律法例， 我相信大家或多或少的有所认识， 在这里就不 再赘述。我想要点向大家介绍一下我局自 2007 年以来，针对辖区上市公司存在的突出问题出台的 13 份规范引导性文件。这些规范性文件内容涵盖了信息表露、防备大股东资本占用、董秘管理、应急维稳、高管买卖股票等公司规范运作的各个重要方面， 集中表现了近几年我局详细 的看管思路和看管要求， 拥有较强的针对性和可操作性。 这些文件已经 编入《上市公司典型事例读本》 ，请各位务必仔细学习并贯彻落实到日 常工作中去。 （二）上市公司看管系统 经过几年的看管实践， 目前上市公司看管系统已经基本形成以公司 治理为要点点， 以辖区看管责任制、 合作看管体制和迅速反响体制为主 要看管束度的、较为成熟的“一点三线”式看管框架系统。 1．辖区看管责任制 依据证监会上市公司辖区看管责任制的有关要求， 上市公司看管所 波及的部门主要有证监会上市部、各地证监局、交易所。此中，上市部 主要负责工作协调， 证监局主要负责现场看管， 交易所主要负责信息表露看管。 从我局的内部机构设置状况来看， 现设上市公司看管一处、 二处负责上市公司看管工作，此中上市一处负责在上交所挂牌的上市公 司、会计师事务所和非上市民众公司的看管工作； 上市二处负责在厚交 所挂牌的上市公司、 拟上市公司指导看管、 保荐机构看管、 上市后备资 源培养以及与地方政府的合作看管工作。 从详细人员安排来看， 我局按 照 AB 角制为每家上市公司交错配置两名看管人员，即第一责任人和第 二责任人。 看管责任人是与公司联系交流最多的人员， 特别是董秘、 财 务总监等人要增强与看管责任人的交流和交流， 确实配合其达成看管与 服务工作。 2．合作看管体制 经过近十年的努力， 我局已与金融办等省级有关部门、 辖区十个地 市政府签订了《上市公司合作看管备忘录》 ，成立起上市公司合作看管 体制。在对上市公司看管过程中，各地金融（上市）办与我局向来保持 着通畅的联系和协作体制， 踊跃辅助我局敦促上市公司规范运作， 增强 上市公司风险信息交流， 共同处理上市公司突发事件， 成为上市公司监 管的重要力量。 3．迅速反响体制 目前，市场各方对公司的关注度和股价的敏感度日趋提高， 怀疑和检举有增无减， 投资者关系管理难度加大， 这都是对上市公司应急能力的考验。我局要求上市公司在吸取好的经验和做法的同时， 做好四个方面工作：一是一定拟订和完美应急方案，一旦出现危机，能及时办理， 冷静应付； 二是要学会妥当办理与媒体的关系， 充足发挥市场舆论的正面引导作用； 三是在碰到办理媒体怀疑时， 要及时与地方政府、 看管部门和媒体的交流，做到信息共享、共同应付，及时化解风险；四是要及 时揭露风险，把好信息表露关，发挥董秘在信息表露中的把关作用。 二、上市公司平时看管交流事项 看管部门与上市公司之间不是绝对的“猫鼠关系” ，而是一个良性 互动的关系。 上市公司的规范运作离不开看管部门连续有效的看管， 同 样，看管工作的顺利展开也离不开上市公司的踊跃配合。 所以，培养一 个健康、 公然、透明的资本市场， 有赖于上市公司和看管部门优秀的交流交流。 下边，我从平时看管角度出发， 向在坐的各位介绍一下上市公司需要与看管部门交流的一些事项。当上市公司出现以下几种状况时，要及时向我局看管责任人交流报告，并做好信息表露工作： 一是经营管理方面，如公司的经营目标和经营范围发生重要变化， 公司的重要投资行为和重要的购买财富的决定， 订立重要合同， 供给对外担保，发生重要损失或许重要损失等。 二是重要人事改动，如公司的董事、 1/3 以上监事、公司总经理、董事会秘书、财务总监发生改