广西证券从业资格考试模拟卷（3）新版.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。 A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非以CAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础 D．三种指数均以CAPM为基础 参考答案：D[解析] D夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是以CAPM模型为基础进行计算的。其中：①夏普指数是通过标准差来计算每单位风险的收益率；②特雷诺指数是通过贝塔值来计算每单位风险的收益率；③詹森指数是建立在CAPM测算基础上的衡量基金组合收益率与处于同一风险水平的组合期望收益率的差额。 2.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的__。 A．10% B．20%C．30%D．40% 参考答案：A[解析] A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。 3.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。 A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率 参考答案：C[解析] C在基金绩效衡量中，对基金绩效表现优劣加以衡量只是问题的一个方面；另一方面，人们对造成基金收益率与基准组合收益率之间收益差别的原因更感兴趣，这就是绩效贡献(归因或归属)分析所要回答的问题。 4.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。 A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型 参考答案：A 5.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A．受托机构B．信托C．银行D．资金保管机构 参考答案：D 6.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/2B．1/3C．2/3D．3/4 参考答案：C 7.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。 A．1/3B．1/2C．2/3D．1/4 参考答案：C 8.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。 A．3000B．3500C．4000D．5000 参考答案：D 9.公司反收购战略中，__不属于保持公司控制权策略。 A．限制董事资格B．超级多数条款C．管理层收购D．每年部分改选董事会成员 参考答案：C 10.对于企业负债，一般规定偿还期在__的借款为长期负债。 A．1年以上B．2年以上C．3年以上D．5年以上 参考答案：A 11.上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。B．向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象发行新股 参考答案：D 12.对于下列有限公司与股份公司区别描述错误的是__。 A．有限公司由1个以上、50个以下股东共同出资设立，而股份公司由2个以上、200个以下发起人发起设立B．有限公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份公司经核准可以向社会公开募集股份C．有限公司股权转让受到的限制较多，而股份公司的股权可以依法自由转让D．有限公司的出资证明书可以转让、流通，股份公司的股票也可以转让或者流通 参考答案：D 13.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后__个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。__ A．3；1B．6；1C．3；6D．6；3 参考答案：B 14.我国发行企业债券开始于__年。 A．1983B．1985C．1987D．1990 参考答案：A 15.首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．1B．2C．3D．4 参考答案：D 16.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。 A．10%B．20%C．30%D．40% 参考答案：C 17.内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。 A．1B．2C．3D．4 参考答案：B 18.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 A．3%B．5%C．30%D．50% 参考答案：B 19.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。__ A．至少2种；2次以上B．至少1种；2次以上C．至少2种；5次