广西证券从业资格考试模拟卷（新版）.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。 A．董事长的妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．了解企业财务信息的相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 参考答案：C[解析] 下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 10名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；④最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员；⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；⑥公司章程规定的其他人员；⑦中国证监会认定的其他人员。ABD分别违反第①、②、③条的规定。 2.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。 A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元 参考答案：B[解析] 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 3.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日 参考答案：B[解析] 此处是3个工作日，不要和其他时间混淆。 4.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。 A．证券公司短期融资券B．证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券 参考答案：A[解析] 中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，2004年11月1日起施行。规定了证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。 5.现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。 A．2个B．3个C．4个D．5个 参考答案：B[解析] 现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。用现行市价法进行资产评估的，应当参照相同或者类似资产的市场价格评定重估价值。 6.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为__。 A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权 参考答案：A[解析] 根据《公司法》的规定，股东大会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；②审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；⑩修改公司章程；⑩对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；⑩审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案；⑩公司章程规定的其他职权—以上职权可以概括为决定权和审批权。 7.2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A．中国银监会B．财政部C．中国人民银行D．中国证监会 参考答案：C[解析] 2005年3月，中国人民银行制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 8.龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率 参考答案：B[解析] 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。 9.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。 A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股 参考答案：B[解析] 国有法人股属于法人股，同时也属于国有股权，但不属于国家股，国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。 10.下列对契约型基金的认识正确