广西证券从业资格考试模拟练习卷（通用）.docVIP

广西证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.中国结算公司按照规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 A：中国证监会B：中国人民银行C：中国银监会D：国务院 参考答案：B【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金．遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。 2.下列关于证券初始登记的表述错误的是。 A：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等B：公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本C：记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记D：证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记 参考答案：B【解析】送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本．故B项错误。 3.清算和交收两个过程统称为。 A：清收B：结算C：交割D：轧计 参考答案：B【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节．清算和交收两个过程统称为结算。 4.是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 A：全额清算B：净额清算C：交割清算D：分级清算 参考答案：B【解析】净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 5.下列关于货银对付说法不正确的是。 A：货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性B：货银对付又称款券两讫或钱货两清C：根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然D：货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 参考答案：A【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性．故A项错误。 6.结算备付金利息，结息日为每季度，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A：第三个月的10日B：第三个月的28日C：第三个月的20日D：第二个月的20日 参考答案：C【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 7.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为 A：T日10:00B：T+1日16:00C：T+2日16:00D：T+3日12:00 参考答案：B【解析】A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日的16:00。 8.证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为称为。 A：证券买卖B：证券登记C：证券结算D：权益登记 参考答案：B【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为．证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 9.下列关于变更登记相关的表述错误的是。 A：其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记B：变更登记包括证券过户登记和其他变更登记C：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为D：集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记 参考答案：D【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记．故D项表述错误。 10.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月