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辽宁证券从业资格考试模拟卷（3） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在我国，证券经纪业务营销人员要到（）注册之后，才可从事证券业务营销。 A．证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券登记结算机构 参考答案：B 证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。在我国，注册登记机构是中国证券业协会。 2.《反洗钱法》第三十二条对金融机构，以及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，在违反《反洗钱法》的相关规定时的罚款处罚进行了规定。下列选项中不属于本处的“高级管理人员”的是（）。 A．经理B．财务负责人C．董事会秘书D．监事会主席 参考答案：D 条款中的“高级管理人员”，是指金融机构的经理、副经理、财务负责人。上市金融机构的董事会秘书和其他人员。监事会主席履行的是监督职能，不属于高级管理人员的范围。 3.对于不正当竞争行为，行为人应当承担相应的法律责任。其中属于民事责任的是（）。 A．确认行为无效B．改正不正当竞争行为C．责令停止违法行为D．责令消除影响，承担赔偿责任 参考答案：D ?行为人实施不正当竞争行为的，应当承担民事责任、行政责任和刑事责任。其中，民事责任包括赔偿损失、消除影响；行政责任包括行为无效，责令停止违法行为，改正不正当竞争行为，没收违法所得，罚款，吊销营业执照等。 4.下列各项不属于行为因素的具体变量的是（）。 A．购买渠道B．购买时机C．使用状况D．家庭规模 参考答案：D 行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。D项家庭规模属于影响市场细分的人口因素。 5.市场营销战略是指企业为实现其（），在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。 A．整体经营战略目标B．预期盈利目标C．整体筹资计划D．整体投资计划 参考答案：A ?A项概括最全面，表明了市场营销战略的整体性与长远性。 6.假设2008年8月8日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为（）。 表1某股票申报价格和数量表 A．买单B．交易量(手)C．时间D．价格(元)E．ⅠF．900G．10:45H．30.48I．ⅡJ．180K．10:45L．30.50M．ⅢN．5O．10:46P．30.48Q．ⅣR．180S．10:47T．30.50 参考答案：D ?证券交易原则包括：①价格优先原则；②时间优先原则。由于是买盟，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。 7.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（）。 A．防范和隔离风险B．防止证券公司提供期货行情信息C．确保期货公司利益最大化D．协调证券公司和期货公司的关系 参考答案：A ?中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。 8.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）下的罚款。 A．一倍以上三倍以下B．一倍以上五倍以下C．二倍以上五倍以下D．二倍以上十倍以下 参考答案：B ?《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 9.在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是（）。 A．降低股权集中度，改变“一股独大”的局面B．流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者C．股权的普遍流通性D．国有股占主体地位 参考答案：D ?规范的股权结构包括三层含义：①降低股权集中度，改变“一股独大”局面；②流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；③股权的流通性。 10.根据《证券公司监督管理条例》规定，（）有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定。 A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院 参考答案：B 《证券公司监督管理条例》第二十九条授权中国证券业协会来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。 11.转托管可使投资者于（）就