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辽宁证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：__是基础。 A．客户B．竞争C．利润D．协调 参考答案：B[解析] 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个基本宗旨：①客户是中心；②竞争是基础；③协调是手段；④利润是结果。 2.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有__。 A．将客户的资金和证券借与他人B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．降低证券交易收费标准 参考答案：B[解析] 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息；⑨不得借职业之便利用或泄露内幕信息；⑩不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。 3.__是发行某种证券以募集资金的机构。 A．证券发行人B．证券经纪人C．证券承销商D．证券公司 参考答案：A[解析] 证券发行人是指发行某种证券以募集资金的机构。证券公司与证券发行人所发生的交易行为，是以其所发行的证券为载体进行的。证券发行人必须通过证券公司所提供的服务才能完成一级市场发行和二级市场流通的职能。 4.采用网上定价公开发行方式的，__负责在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 A．证券公司B．证券经纪商C．主承销商D．登记结算公司 参考答案：D[解析] 采用网上定价或网上党价公开发行方式的，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 5.下列关于公司的说法不正确的是__。 A．从经济学角度来看，公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人B．从立法角度而言，我国的现行法律并没有对公司作直接的定义C．根据我国《公司法》，我国的公司是指全部资本由股东出资构成，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的依《公司法》成立的企业法人D．公司是依法设立的从事经济活动并以营利为目的的上市企业法人 参考答案：D[解析] 从经济学角度来看，所谓公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人，但不一定上市。 6.__是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。 A．地理因素B．人口因素C．心理因素D．行为因素 参考答案：A[解析] 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 7.不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是__。 A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．规模性指标 参考答案：D[解析] 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标。 8.下列说法中，不正确的是__。 A．记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券C．交易性过户在买方的账户上减少相应证券D．交易性过户在卖方的账户上减少相应证券 参考答案：C[解析] 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。 9.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。 A．一字型B．倒T字型C．T字型D．大十字星 参考答案：D[解析] 上下影线较长的称为大十字星，十字星出现表明多空双方力量暂时平衡，而大十字星有很长的上下影线，表明多空双方斗争激烈。 10.按照《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存__年。 A．3B．5C．10D．15 参考答案：B[解析] 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十九条第二款规定，金融机构应当保