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国际贸易对区域技术的作用 摘要：在开放型经济条件下，一个区域的科技创新不仅取决于本区域内部研发投入，而且其他区域的创新行为也通过国际贸易投资影响着本区域的技术创新效率。基于江苏省1990-2010年贸易和RD数据，利用协整检验方法，验证贸易总额、进口额及出口额及净出口额对全省技术进步的影响，结论是：江苏的对外贸易总体和进口贸易带来的技术创新效果不明显，但出口贸易和顺差具有明显的技术创新效应。最后根据这一研究结论提出相关政策思考。 关键词：国际贸易；技术进步；协整检验；江苏省 1.引言 在经济全球化过程中，出于追求更高效率的资源配置，国际贸易已不仅仅局限于两经济主体之间的货物贸易，其内涵已扩展到人力、资本和技术的双向流动，尤其是技术的外溢性使贸易国经济福利得以改善，而且低成本导致技术外溢往往比技术原创在发展中国家更受欢迎。江苏作为我国沿海地区的经济大省，发展外贸和利用外资的能力都较强，自20世纪90年代以来，特别是2001年加入WTO以来，全省进出口总额都有大幅增加。在创新能力方面，2001年至2011年，江苏一直位列区域创新能力的前茅，自2008年以来更是连续3年排名第一。一般来说，技术创新主要体现为研究和发展（RD）经费的投入水平。1990-2010年江苏省出口总额和RD经费的支出变化情况如图1。图11990-2010年江苏省进出口总额和RD经费的投入变化情况从上图可以看出，进出口总额和RD经费的支出有一定的相关性，但是这种进出口总量的增加是否能带来持续性的技术进步呢，更进一步，在对外贸易进口部分和出口部分中，哪个对技术进步影响更为显著，单从总量是无法反映的，需要结合区域发展历史数据进行评价和研究。 2.相关文献研究 一是关于国际贸易的技术创新影响路径和机制的研究。Findlay（1978）基于“传递理论”解释了国际技术的扩散，结果表明越是开放的国家通过国际贸易从其他国家学到先进技术的机会就越大；Sachs和Warner（1995）的研究结论也说明发展中地区通过贸易自由化能够发挥其后发优势，缩小同发达地区之间的技术差距；Keller（2001b）对OECD国家技术进步的研究表明，OECD国家的技术进步并非依赖国内的研发投入，相反，国际技术扩散对OECD国家的技术进步起着关键作用；Keller（2002）采用工业面板数据研究贸易和国际研发溢出的关系，认为在工业层面，对生产率的影响不仅来自区域内不同行业的研发投入，区域外不同行业的研发投入通过贸易也会对其产生影响。谢廷宇等（2011）运用1998-2008年中国高技术产业面板数据检验发现，在进出口贸易、技术引进和国内RD投入以及吸收能力中，进出口贸易对创新绩效的影响明显。二是关于出口贸易对技术创新路径的影响。Krugman（1979）指出，出口贸易能帮助企业扩张规模，从而增加技术创新所能获得的报酬，进一步地将提高企业进行技术创新的动力；Feder(1982)认为，一个经济体可以分为出口部分与非出口部分，由于出口部分受国际市场竞争的挑战，将更多地采用新技术、新设备和高素质人才，因此，出口部分的技术创新机会和效率就会比非出口部分高，而出口部分的创新还带动非出口部分的创新；Aghion等（2005）在熊彼特框架内指出出口贸易带来的激烈竞争压力将会迫使企业必须通过技术创新保持利润和维持生存，因此企业出口活动与外部发生资源交换，会间接提高企业的技术创新效率；Helpman（2006）认为，对于多数发展中地区，出口对于企业生产率所具有的“出口中学习”效应是广泛存在的，这主要表现为欠发达地区对发达地区先进生产设备的引进和成本降低型生产效率的提升，而并非其技术自主创新能力的提高；王华等（2010）利用企业层面数据研究发现进、出口贸易都显著地促进了企业的技术创新。三是关于进口贸易对技术创新机制的影响。Grossman和Helpman（1991）分析了开放条件下对外贸易、经济增长和技术创新之间的关系，研究结果表明，对外贸易通过对区域内部资源在物质生产企业和知识生产机构之间的要素进行重新组合，从而促进了技术创新和经济增长。Coe与Helpman（1995）采用了21个OECD国家以及以色列的面板数据集进行实证研究，结果表明贸易合作地区RD投入有助于提升本区域内全要素生产率，并且其影响程度随着本国贸易开放度成正比；方希桦等（2004）沿用Coe与Helpman的模型方法考察我国进口贸易与技术外溢的关系。通过使用1978-2000年的相关数据，分析由进口贸易带来的技术溢出对我国技术创新（包括模仿创新和集成创新）的推动作用。协整结果表明，我国进口贸易在技术外溢过程中的确起着传递渠道作用。以上国内外学者的研究内容集中在20世纪80年代开始的对外贸易