2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库及解析（多选题）.pdfVIP

2022 年期货从业资格考试题库及解析 考试科目：《期货法律法规》 多选题部分 1.下列（ ）不属于会员制期货交易所理事会的职权。 A、决定会员的接纳和退出 B、决定对违规行为的纪律处分 C、选举和更换会员理事 D、决定增加或者减少期货交易所注册资本 答案：CD 解析：《期货交易所管理办法》第二十五条。 2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚 实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A、《期货交易管理条例》 B、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 C、有关法律 D、有关法规和规章 答案：BCD 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员 从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚 实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答 案为BCD。 3. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，第（1 ）项 所称风险控制指标标准是指：（1 ）净资本不低于12 亿元；（2 ）流动资产余 1 额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 ）的15 0%; （3 ）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券 公司发债提供的反担保除外；（4 ）净资本不低于净资产的70%。中国证券监督 管理委员会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 A、净资本不低于12 亿元 B、净资产不低于12 亿元 C、净资本不低于净资产的70% D、净资产不低于净资本的70% 答案：AC 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，对证券 公司风险控制指标的要求如下：（1 ）净资本不低于12 亿元；（2 ）流动资产 余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 ）的 150%; （3 ）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证 券公司发债提供的反担保除外；（4 ）净资本不低于净资产的70%^ 4.外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国 证监会提交的文件包括（ ）。 A、公司章程 B、内部控制制度和风险管理制度文本 C、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件 D、营业执照副本复印件 答案：ABCD 解析：《外商投资期货公司管理办法》第十一条规定，外商投资期货公司申请颁 发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：①营 业执照副本复印件。②公司章程。③由中国境内具有期货相关业务资格的会计师 事务所出具的验资报告。④董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单， 2 符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件。⑤高级管理人员在中国境内实 地履职的说明文件。⑥内部控制制度和风险管理制度文本。⑦营业场所和业务设 施情况说明书。⑧中国证监会要求的其他文件。 5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。 A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构 备案 B、按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务 C、证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D、按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 答案：AB 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券 公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会 的规定履行信息披露义务。 6.下面构成交割违约的有（ ）。 A、在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B、买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C、在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货 D、买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款 答案：AB 解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定， 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向 期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承 担违约责任；具有合同法第九十四条第（四 ）项规定情形的，对方有权要求终