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证券从业资格考试模拟卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产经营的影响D．主要经营模式 参考答案：D 2.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。 A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析 参考答案：D 3.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A．2个月B．4个月C．6个月D．1年 参考答案：C 4.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 参考答案：B 5.资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构 参考答案：A 6.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。 A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股 参考答案：A 7.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改 参考答案：D 8.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。 A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 参考答案：C 9.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A．10%B．15%C．20%D．25% 参考答案：B 10.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。 A．公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B．公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C．公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D．公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记 参考答案：D 11.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/3 参考答案：A 12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3%B．5%C．7%D．10% 参考答案：B 13.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A．6B．12C．18D．36 参考答案：D 14.股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价B．配售C．向机构投资者发行D．网上定价发行 参考答案：B 15.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．1B．2C．3D．4 参考答案：C 16.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A．1B．3C．4D．5 参考答案：D 17.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。 A．T+1B．T+2C．TD．T+3 参考答案：A 18.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 参考答案：C 19.发行人最