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基金从业资格考试真题卷（4） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券市场是____，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所 参考答案：B 2.基金托管人的职责不包括____ A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 参考答案：D 3.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。 A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 参考答案：D 4.基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 参考答案：D 5.在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15B：30C：45D：60 参考答案：A 6.在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30B：60C：90D：120 参考答案：C 7.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1B：2C：3D：4 参考答案：B 8.基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A：准备B：运作C：募集D：清算 参考答案：D 9.下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则 参考答案：B 10.考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。 A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展 参考答案：A 11.____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 参考答案：A 12.中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。 A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部 参考答案：B 13.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层 参考答案：D 14.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。 A：5B：10C：20D：30 参考答案：B 15.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10B：50C：100D：500 参考答案：C 16.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2%B：3%C：4%D：5% 参考答案：D 17.开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。 A：1B：2C：3D：4 参考答案：C 18.场外申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 参考答案：A 19.基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构 参考答案：A 20.____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则 参考答案：C 21.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。 A：3B：6C：9D：12 参考答案：B 22.____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费 参考答案：A 23.____对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监