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多方关税谈判与关税减少 ——关税同盟的缔结一定会提高成员国的谈判地位吗？ 论文摘要：利用一个古诺竞争模型，本文研究了关税同盟的缔结对多边关税谈判与关税减让的影响。文章认为，关税同盟的缔结并不一定可以迫使非成员国在关税谈判中作出更大幅度的关税减让。关税同盟的缔结虽然可以提高成员国的福利水平，但却不会提高成员国在福利分配博弈中讨价还价的能力，在对来自自由贸易的净福利进行分配时，关税同盟作为一个整体与非成员国平均分配得自自由贸易的净福利。 关键词：关税同盟；关税谈判；博弈。 一、引言 二战以来，在GATT/WTO多边贸易体系框架的指导下，经过无数次的双边与多边贸易谈判，世界平均关税水平有了较大幅度的下降，非关税壁垒明显降低，世界各国之间的贸易往来与经济联系日趋加强。与此同时，伴随世界关税水平的削减与多边贸易自由化程度地加深，各种区域性贸易组织与自由贸易协定大量涌现，据WTO2002年的年度报告，至2002年底，所有的WTO成员国至少参加了一个或一个以上的区域性贸易协定或贸易安排，世界出现了区域贸易一体化与多边贸易自由化和谐共存的奇特局面。各国之所以愿意缔结各种贸易协定与贸易安排，除了想通过区域贸易自由化提高本国的福利水平外，另一个重要的原因就是认为加入某个贸易集团可以提高本国在随后多边贸易谈判中的谈判地位，从而可以在谈判中获取更多的利益（WTO2003）。那么，这些贸易安排涌现究竟对多边关税谈判与关税减让起着怎样的影响？区域贸易协定的缔结是否一定会提高成员国在贸易谈判中的福利分享份额？这都是目前亟待澄清的问题。 Jensen与Thursby(1984)利用一个有限重复的博弈模型研究了关税减让问题；Dixit（1987）把Jensen－Thursby的有限重复博弈模型拓展到了无限重复的博弈模型，研究了在无限重复博弈条件下的关税谈判与关税减让问题，Dixit的研究结果显示，通过对背叛国家惩罚的可信威胁，世界可以维持一个低于Nash均衡关税的合作关税水平。但是，Dixit的研究结果并没有告诉我们博弈参与者将选择何种水平的合作关税，实际上，按照博弈论的“Folk定理”，无限重复的博弈过程可以维持无穷多个合作关税水平。而且，Dixit并没有研究自由贸易区或关税同盟的缔结对关税减让的影响。 利用一个竞争性出口模型，Bagwell与Staiger（1997c）研究了自由贸易区及关税同盟的缔结对多边合作关税水平的影响。Bagwell与Staiger的研究了互惠贸易区缔结三种不同的效应：互补效应、惩罚效应与歧视效应对成员国与非成员国最低可维持关税水平的影响。Bagwell与Staiger认为，关税同盟的缔结可能促进也可能阻碍多边关税合作。Bagwell与Staiger的研究与Dixit的研究存在同样的缺陷，他并没有告诉我们互惠贸易区成员国在随后与非成员国谈判中将最终选择何种水平的关税，以及互惠贸易区的缔结对成员国关税减让谈判能力的影响。 在另外的几篇文献中，Bagwell与Staiger(1990),(1997a),(1997b)以及Staiger(1995)在分析管理贸易、互惠贸易区以及渐进贸易自由化时提出了把对称的、最低可维持的关税水平作为对称条件下的合作关税水平。但是，我们可以看到，区域贸易组织的成立，特别是可以共同协调成员国外部关税水平关税同盟的缔结实际上已经改变了谈判参与者规模，在这种不对称谈判参与者的情况下，把对称的关税水平当作双边或多边合作关税水平就变得不怎么合适。 Mayer(1981)、Riezman(1982)与Ludema(1991)也研究了关税谈判对合作关税水平的影响，但是，他们的研究并没有考虑到通过关税谈判达到的合作关税水平应该是可以自我维持的事实。而且，他们的研究也不涉及区域贸易协定的缔结对关税谈判结果的影响。 本文在一个古诺竞争模型的基础上研究了合作与非合作博弈假定条件下关税联盟的缔结对关税谈判结果及多边合作关税水平的影响。本文认为，关税同盟的缔结并不会提高成员国在关税谈判中的讨价还价能力，当谈判双方以合作博弈的形式来分配得自关税减让的利益时，非成员国作为一个主体与关税同盟平均分配得自自由贸易的净福利。 本文的章节安排如下：第二部分为基本模型；第三部分为单阶段博弈的Nash均衡与多阶段博弈的最低可维持关税水平；第四部分为关税谈判与可行关税水平的选择；第五部分为关税谈判与关税减让的进一步分析——合作谈判时双方的利益分配，第六部分为结论。 二、基本模型 考虑一个有3个国家的世界，每个国家有1个厂商，每个厂商生产1种产品，世界所有产品都是另外产品的完全替代品。我们以表示国厂商向国市场产品供给量，表