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贵州证券从业资格考试模拟卷（5） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。 A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国公司法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》 参考答案：A 2.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。 A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B．应实行独立董事制度C．应建立完善的内部监督和控制机制D．应坚持股东利益优先原则 参考答案：D[解析] 基金管理公司治理方面的基本原则之一是基金份额持有人利益优先原则。 3.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。 A．1B．1.5C．2D．3 参考答案：A 4.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A．输尿管结石以下有尿路梗阻B．鹿角形结石C．过于肥胖，影响聚焦D．妊娠E．严重尿路感染 参考答案：B 5.已知基础宽度b=2 m，竖向力N=200 kN/m，作用点与基础轴线的距离e=0.2 m，外侧水平向力E=60 kN/m，作用点与基础底面的距离h=2 m，忽略内侧的侧压力，试说明偏心距e满足下列__项条件。 A．(A) B．(B) C．(C) D．(D)  参考答案：A[解析] 偏心距e 答案(A)正确。 6.有如下程序：　　Private Sub Command1 Click()　　　　Dim a As Single　　　　Dim b As Single　　　　a=5：b=4　　　　Call S(a，B) 　　End Sub　　Sub S(x As Single，y As Single)　　　　t=x　　　　x=t\y　　　　y=t Mod y　　End Sub　　在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。 A．0 0B．1 1C．2 2D．1 2 参考答案：B调用一个过程时，必须把实际参数传送给过程，完成形式参数与实际参数的结合，然后用实际参数执行调用的过程；因为在默认的情况下，变量都是通过 “引用”传送给S过程，在这种情况下，可以通过改变过程中相应的参数来改变变量的值；过程S的形参获得a，b的地址，此时x = 5，y = 4，在过程S中，将x，即5的值赋给t，而将 t\y的值赋给x。将t除以y的余数赋给y，此时x，y的值为l，1。 7.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票 参考答案：C 8.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10B．20C．50D．100 参考答案：C[解析] 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 9.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。 A．4B．5C．6D．7 参考答案：C[解析] 每股净资产=19200/12000=1.6(元)；溢价倍数=9.6/1.6=6(倍)。 10.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。 A．投票B．询价C．调研D．人为规定 参考答案：B 11.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。 A．保荐人B．证券交易所C．中国证监会D．承销商 参考答案：C 12.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率 参考答案：B[解析] 在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EVEBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。 13.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。 A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本 参考答案：B[解析] 确定每股净利润的方法主要有：①全面摊薄法；②加权平均法；