2019年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案.pdfVIP

2019 年 6 月基金从业《基金法律法规》真题及答案 1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是 ( ) 。 A. 中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国 证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理 B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会 ;基金服务机构等 其他机构可以加入协会成为会员 C. 《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基 金业协会的性质、组成以及主要职责 D. 中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织， 也是基金市场的 政府监管机构 【答案】D 2 、拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管 理人登记，应报送的信息至少包括 ( )。 A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员 的基本信息 B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员 及基金经理的基本信息 C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员 的基本信息 D.工商登记和营业执照正副本复印件、 公司章程、 所有股东名单、 高级管理人员 及基金经理的基本信息 【答案】A 3 、下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是 ( )。 A.必须现金替代 B.可以现金替代 C.选择现金替代 D.禁止现金替代 【答案】C 4 、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是 ( )。 A.对基金投资人风险承受能力进行调查 B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配 C.对基金管理人进行审慎调查 D.对基金产品的风险等级进行设置 【答案】B 5 、以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是 ( )。 A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户 C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作 【答案】B 6 、根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允 许的 ?( )。 A. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承， 将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后， 向其出售高 于其风险承受能力的基金产品或者服务 【答案】B 7 、以下关于沪深 300 指数的说法，正确的是 ( )。 A.基于在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股股票作为样本编制 B.是由证监会编制，反映 A 股市场整体走势的指数 C.以每年 1 月 1 日为基期 D.基点为 0 点 【答案】A 8 、关于风险价值 (VaR) 的估算方法，以下说法错误的是 ( )。 A.蒙特卡洛模拟法的计算量较大 B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算方法 C.参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合 D.历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源 【答案】D 9 、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括 ( ) 。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ .按规定进行信息披露 Ⅳ .不做固定收益承诺 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 10 、下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，