2017证券法规数字知识点总结.pdfVIP

一、档案保管年限 1. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料， 自提供之日起保 存 2 年。 2. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。 3. 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年备查。 4. 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于 3 年。 5. 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案， 保存时间不少于 3 年；每年 4 月底 前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。 6. 查询记录 ( 诚信信息 ) 自该记录生成之日起保存 5 年。 7 利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不 得少于 5 年。 8. 证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于 5 年。 9. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。 10 基金管理人保存基金的会计账册、记录 15 年以上。 11. 客户身份资料自业务关系 结束当年 计起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务 发 生当年 计起至少保存 15 年。 12. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。 13. 资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 20 年。 14. 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存 期限不少于 20 年。 二、人数限制 1. 有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。 2. 公司担保的特殊规定： 在议决表决时， 被担保人不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其他 股东所持表决权的 过半数 通过，方为有效。 3. 公司外部转让： 股东向股东以外的人转让股权， 应当经其他股东 过半数 同意。股东应就其股权 转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意 转让。 4. 股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。 5. 股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开 两次 ，每次应于会议召开 10 日以前通知全 体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有 过半数 的董事出席方可举行。 6. 监事会由监事组成， 其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成， 其中职工 代表的比例不得低于 1/3 7. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大 会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。 8. 公司合并， 在有限责任公司必须经代表 2/3 以上有表决权的股东通过； 在股份有限公司， 必须 经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 9. 主承销人的数字条件： (1) 主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经验，或者 5 年以上的金融管理工作 经验 (2) 证券专业操作人员中有 70%在证券专业岗位工作 2 年以上。 (3) 从业人员以往 3 年未受处分；承销机构及主要负责人前 3 年无严重劣迹。 10. 申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近