创业板上市公司XXXX年XXXX年度培训讲义.pptxVIP

XX证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司2013年持续督导现场培训主讲人：1对近期证监会执法情况的通报内 容 提 要2董监高买卖股份管理信息披露的注意事项34内幕交易相关概念及规定规范募集资金使用5第1部分 对近期证监会执法情况的通报第一节今年1-10月证监会执法情况第二节信息披露案件大幅增长第三节内幕交易综合防控不断加强（一）今年1-10月证监会执法情况2013年5月21日，中国证监会主席肖钢在证监会党委中心组召开的关于国务院机构职能转变学习会议上表示：证监会作为监管部门，对不该管的事情，要坚决地放，要把工作重点转到监管执法和保护投资者合法权益上来，促进资本市场健康发展。他表示，要进一步强化证监会“两维护、一促进”的核心职责，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展。在这一思想的转变下，今年前10个月，证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平。　2012年1-10月2013年1-10月同比增长受理各类证券期货违法违规线索 338 48644%启动调查 229 28625%新办理涉外协查案件 55 7435%收缴罚没款 4958万元 14876.3万元 200%移送公安机关 20 3470%4（二）信息披露案件大幅增长上市公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露是资本市场健康运行的重要基础。去年年底以来，证监会及时调整执法重心，加大对欺诈发行和虚假信息披露的打击力度，2013年1月至10月立案调查46起相关类型案件，是去年同期的3倍，占立案总数比例从15%大幅上升至33%。除上述万福生科等案件外，还对珠海中富、北大荒、隆基股份、华塑股份、海联讯等一批信息披露违法违规案件和部分中介机构未勤勉尽责行为立案稽查，体现了证监会坚决维护市场诚信基础的决心。（三）内幕交易综合防控不断加强内幕交易人员凭借自身掌握或获取的信息优势谋取非法利益，违背了诚信履行受托责任的义务，严重破坏资本市场信息公平原则，严重影响证券市场价格发现和资源配置功能，一直是证监会的打击重点。今年以来，证监会持续保持对内幕交易的高压态势，进一步巩固打击和防控内幕交易的成果，新增调查内幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。在查处的内幕交易案件中，主要内幕信息仍为重大资产重组信息，此外，高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节，在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也不断增多。由于证监会已经形成一套行之有效的内幕交易线索发现、调查和认定规则，在巩固前期内幕交易执法成果的基础上，持续缩短调查、移送、审理等各环节周期，实现高效精准打击，确保了一大批重大典型案件得到迅速有效查处。 第2部分 董监高买卖股份管理概述第一节主要规则第二节主要注意事项第三节规范买卖股票流程第四节董监高买卖股份相关规范 第五节董监高买卖股份注意事项第六节董监高买卖股份案例(一）主要规则 《公司法》 《证券法》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《上市公司股权分置改革管理办法》 《股票上市规则》 《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（二）主要注意事项短线交易董监高持有公司股份5%以上的股东窗口期买卖 董监高及其配偶控股股东、实际控制人（注1）股权分布不符合上市条件董监高及其关联人10%以上的股东及其一致行动人超比例买卖5%以上的股东及其一致行动人内幕交易内幕信息知情人（三）规范买卖股票流程买卖前买卖中买卖后 报备核查 小心操作 信息披露（三）规范买卖股票流程买卖前 --- 报备核查 公司应建立事前报备制度 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息，做好初始股份登记、信息变更登记、离任申报上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东及其一致行动人、控股股东、实际控制人，应当及时将关联人情况告知上市公司，通过上市公司向深交所报备。相关人员买卖前应向董秘报备书面计划 董秘应及时进行核查并提示操作风险 敏感期间不得买卖（三）规范买卖股票流程买卖中 --- 小心操作谨防误操作引起短线交易分清买卖的方向管理好自己的账户谨防超买股份导致上市公司股权分布不符合上市条件谨防超比例买卖股份股东增持后持股比例达5%、减持后持股比例达到5%、增减变动5%应停止买卖控股股东、实际控制人未登提示性公告六个月内不得超过5%解限存量股份股东一个月内通过竞价系统减持不得超过1% （三）规范买卖股票流程买卖后 --- 及时披露临时公告披露董监高违规短线交易，董事会应收回其所得收益，并对外披