建行河南省分行支行.pptxVIP

; ;调研五个问题; ; 三是“上面千条线，下面一根针”，支行网点要承接二级分行纪检监察、风险、个人、公司、会计、营运、安全保卫等部门繁多的合规管理信息； 在内容、标准、要求等方面，难以形成系统的检查、考核、奖惩机制。; ; ;; 支行网点合规文化体系的三个知识点;小结;小结;  支行网点合规文化管理体系  内容结构;支行网点合规文化管理体系 流程图（一） ;洛阳华山路支行合规文化管理体系 流程图（二） ;洛阳华山路支行合规文化管理体系 流程图（三）;洛阳华山路支行合规文化管理体系 流程图（四）; 体系重点解决三个要害问题; 精神理念部分 “建设银行文化要素” “合规理念” “合规精神” “合规口号、警言” ; 制度机制部分 “制度梳理” “教育培训” “检查考核” 等平台组成 由“制度梳理”、“教育培训”、“检查考核”等平台组成。 ; 岗位行为规范部分 “员工行为规范” “岗位操作行为规范” 两大平台组成 ;; 体系重点解决的第二个问题; 体系重点解决的第三个问题;; ;;; 4、画龙点睛 点好“两睛” 点好体系的第一个“龙眼睛” 就是要把省分行石亭峰行长要求“严禁踩踏政策红线、严禁逾越风险底线、严禁触碰案件高压线”（三条线）的风险警示点，具体融入并标识警示在各项操作流程的行为规范中； 让员工看得见、摸得着、有标准、有要领，方便牢记的应知应会、尽知尽会的、转变为具象、具体行为动作的细节描述，并举出案例分析。 ;; 5、部门建立6个文件夹 （1）职能部门制度依据分类归集。（2）部门合规职责和原则性综述。（3）部门所管理各项操作流程的风险警示（描述“三条线”）。（4）分解到支行各个岗位的合规操作要求和标准。（5）教育培训内容。（6）监督检查及其具体奖惩的操作标准。; 6、支行建立4个文件夹 （1）把分行各部???模块的内容，分解到支行每个岗位具体落实的职责、及各项操作流程中，并警示“三条线”。（2）培训教育模式.（3）实施合规管理定性、定量考核指标评价体系（融入省分行正、负向积分考核评价奖惩办法），规范各个岗位日常工作标准动作，把支行的管理、销售、业务操作纳入“流程化操作”，以及对合规操作实施监督检查的经验做法。（4）实施合规文化管理的经验做法、业务发展综述、合规荣誉称号、合规先进事迹报道、合规管理案例、合规文化故事等图文资料。 ; 6、锐意创新 做出特色 这个体系是由二级分行业务条线主管行领导和职能管理部门，以及支行网点，利用内部信息技术网络，实施合规管理的操作工具和共享平台。 作为一种整合性的探索创新，无论在内容和形式上，都难以尽全尽美。省分行推广这个体系模式，就是要“抛砖引玉”，动员全行600多个支行网点、尤其是二级分行和省分行的职能管理部门，在合规管理的机制、工作模式、操作流程、识别和防控风险的内容和形式上，持续改进，不断完善，锐意创新，做出特色。 ; 结 束