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- . - PAGE . . -可修编- IPO业务尽职调查工作底稿参考格式 说明：本IPO业务尽职调查工作底稿索引表、IPO业务全面尽职调查工作过程及结论表业经投行会议集体讨论，旨在为各部门、各保荐代表人履行尽职调查留痕提供参考。本表是尽职调查工作底稿的最低要求，各部门、各保荐代表人可以根据具体工程的实际情况予以增加、补充，以切实反映尽职调查的实际情况。 IPO工程以外的融资工程、财务参谋工程比拟本表执行。 IPO业务尽职调查工作底稿索引表 光大证券股份 IPO业务尽职调查工作底稿索引表 发行人名称： 承做部门： 工程负责人： 工程组成员： 发行人根本情况调查 调查容 主要资料 索引号 经办人 备注 改制与设立情况 改制前原企业〔或主要发起人〕的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的批复文件等 发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等 改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系； 发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 发行人设立时