开放式基金利益保障研究论文.docVIP

开放式基金利益保障研究论文 编者按：本论文主要从基金持有人的自我救济;基金管理公司的内部制衡机制；行政主管机关的监管等进行讲述，包括了基金管理公司应当健全法人治理结构、强化内部监察稽核制度、制定内部风险控制制度、投资管理业务控制、对基金管理公司的监管、对基金活动的监管、向基金管理人、托管人出资或买卖其基金管理人、托管人发行的股票或债券等，具体资料请见： [摘要]我国的资本市场中，基金管理人向关联人输送利益、基金经理人为自身谋取利益、操纵基金账面价值等恶性行为层出不穷，从而严重损害了基金持有人的利益，打击了投资者的积极性。因此，关注对这一群众利益的保护，无疑具有重要的现实和未来意义。 [关键词]开放式基金投资利益 一、基金持有人的自我救济 在我国，包括开放式基金在内的所有证券投资基金均为契约型基金，《基金法》详细规定了基金持有人的权利，主要包括受益权、知情权、表决权、民事赔偿请求权及要求召开基金持有人大会的权利。对基金持有人的自我救济来说，较为重要的是要求召开基金持有人大会的权利和民事赔偿请求权。虽然《基金法》明确规定了基金持有人的对基金管理人、托管人和基金份额发售机构的损害赔偿请求权，《信托法》也规定了信托受益人(即基金法律关系中的基金持有人)的损害赔偿请求权和撤销权。然而，直到2002年1月最高人民法院才同意受理证券市场因虚假陈