基金子公司第一案始末惊险追款48小时犯罪人终获刑.pdfVIP

基金子公司第一案始末惊险追款 48 小时 犯罪人终获刑 由于金融机构的及时报案，被诈骗的 10 亿元成功追 回。如何防范？金融机构需要进一步加强风险管理工作，建 立专业、完善的风控、合规体系 日前，自报案起历时两年多的中国基金子公司第一案在 上海高级人民法院终审审判，两名被告深圳吾思基金负责人 李志刚和云南楚雄地产开发商李锐锋因合同诈骗罪，分别被 判处无期徒刑并处罚金 500 万元和十年有期徒刑并处罚金 300 万元。 而依照刑法关于合同诈骗相关法条规定，无期徒刑对私 募基金管理人李志刚来说无疑于“顶格”的刑罚。案件的定 性判决消散了市场先前对交易的种种猜测和疑云，也为报案 机构诺亚控股有限公司（下称“诺亚财富” ）和万家共赢资 产管理有限公司（下称“万家共赢” ）带来了曙光。 据《投资者报》记者独家了解，本着追查到底的原则， 万家共赢对深圳吾思基金等相关涉案单位已提起民事诉讼。 而随着万家共赢景泰基金一号至四号专项资产管理计划（下 合称“景泰计划” ）风险事件所涉的刑事案件终审的审结， 相关民事诉讼程序也即将恢复。 作为基金子公司短短发展历程中标志性的风险事件，景 泰计划的报案结果成为市场关注的热点，多家媒体先前对犯 罪分子犯案过程的描述也较为详尽，但除了获悉报案，很少 有人知道与案子相关的金融机构在这当中都经历了什么？ 在本次刑事案结案后，万家共赢和诺亚财富也接受了《投资 者报》记者的独家采访。 为什么会被骗？ “相关产品投资人利益已经得以维护， 投资人均无异议； 详细情况已报备证监会。 ”采访中，万家共赢和诺亚财富向 记者表示景泰事件在双方的共同努力下，已得到妥善解决。 可是， “为什么会被骗？”成为近 1000 个日夜里萦绕在 景泰计划发行方万家共赢和销售方诺亚财富头顶上一块挥 之不散的乌云。作为经证监会批准成立的万家基金子公司， 万家共赢是国内首家由公募基金和第三方 ? Ｒ道聿苹 ?构联合 设立的资产管理公司，注册资本 6000 万元。而作为纽交所 上市公司，诺亚财富不仅手持中国证监会与香港证监会业务 发展相关金融牌照与资格，还在海外拥有信托牌照与公司， 2016 年，产品募集量和资产管理规模双双突破 1000 亿元人 民币。 相比之下，李志刚控制的深圳吾思基金仅是一家 2012 年成立，2014 年 6 月才获私募基金管理人备案登记的小公司， 注册资本 1 亿元也只是认缴而非实缴。而李锐峰所控制的楚 雄佳泰房地产开发有限公司（下称“佳泰地产” ）和楚雄润 泰置业投资开发有限公司（下称“润泰置业” ）在工商登记 中的股东及出资信息中也只是吾思中央公园一期、二期和三 期的基金，且从企业信息公示系统看，这些信息在 2014 年 事发前几月不停地发生变更，润泰置业的实收资本由 1000 万变成了零，而查看详情可见佳泰地产 2015 年所获的当地 开发资质也只有四级。 看似天壤之别的实力悬殊，万家共赢和诺亚财富却被被 告方联手诈骗了近 10 亿元资金，这看起来不可思议，但在 万家共赢和