2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷二.doc

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2021-09-18 发布于浙江
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第 PAGE Page 3 页 / 共 NUMPAGES Pages 3 页 2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷二一、单选题 1.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有( )。 ①责令停止发行 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息 ③处以50万元以上500万元以下的罚款 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A、②③ B、①②④ C、①②③④ D、①③④ 【正确答案】：C 解析：?擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款;对