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如何筹建证券营业部
1、前期市场调研
2、营业部申请设立流程:
3、选址要求
4、场内布置
5、信息技术系统配置
6、岗位设置及人员配备
7、营业场所的装修布线
8、员工招聘
前期市场调研
(一)区域市场情况 , 经济构成主体成分和经济容量。
(二)已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤 其是证券和期货,涉及居民投资偏好。
(三)当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、 办公楼租赁情况及价格。
(四)了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。
营业部申请设立流程:
(一)向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请
拟设营业部需提供的申请材料如下:
1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件,须有文件
文号。
2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司 上报申请材料之日相隔不得超过 6 个月。
3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业 部是否符合设立条件出具专项意见, 由两名执业律师和所在律师事务 所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期;后附律师事务 所和律师的执业证书复印件。
4、申请日前 3 个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。
5、申请日前 3 个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。
6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。
7、拟任负责人任职资格申请材料或证明(任职资格申请表、本 人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、 本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明)。
8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、 从业经历、 拟任岗位的说明。 (个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身 份证复印件、学历证书复印件)。
9、拟设营业部的管理制度文本。(严格执行“四统一”规定, 岗位设置及职责明确、分工合理,有详尽的业务操作规程,与营业部 经营计划相适应)
10、拟设营业部的经营计划书; 经营计划书包括但不限于以下内 容:期货公司的基本情况, 设立事项的联系人和联系方式,近 3 年经 营状况,公司现有合规审慎经营能力(包括法人治理、保证金安全存 管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、 网点布局), 拟设营业部开业准备方案(包括资格人员配备、岗位职责、设施场地 等);结合公司经营发展战略、当地市场需求、拟采取的竞争策略以 及营业部经营发展的目标或者规模, 充分评估论证拟设营业部的必要 性和可行性。
(二)在当地证监局同意设立营业部的决定后 6 个月内需完成营 业部筹建工作,筹建完成后应向当地证监局申请开业准备验收。
开业准备验收需要报送的资料如下:
1、开业验收申请书,内容应包括营业部负责人及员工情况的说 明、营业部岗位设置及分工的说明、营业部经营场所及办公、通讯、 交易等设施情况的说明;
2、营业部经营场所所有权或者使用权证明文件、租赁合同;
3、营业部经营场所的消防检验合格证明;
4、营业部经营场所双路供电的证明(物业公司或建筑物所有者 与供电部门签订的供电协议) ;
5、营业部信息系统设施清单;
6、信息系统相关设施及线路的测试报告。
(三)开业准备现场验收合格后, 凭当地证监局的开业准备验收 合格的通知,在一个月内到省工商局办理工商登记手续。
工商登记需要提供的资料如下:
1、先到市工商局申请“企业名称预先核准”,当天就可完成。
2、拿核名文件及相关资料到省工商局办理工商登记, 3 个工作 日可完成。
注意:由于地区差异, 有些城市不需要第一步骤可直接办理工商 登记,详情请询问当地工商部门。
(四)自领取营业执照之日起 10 日内持营业执照、设立批复文 件和开业验收合格通知向中国证监会申请领取经验许可证。 同时刻立 营业部公章和法人印章 .
(五)领取营业部经营许可证后 5 个工作日,将营业执照和营业 部经营许可证副本复印件向期货公司住所所在地证监局和营业部所 在地证监局备案。
(六)申领组织机构代码证 .
(七)经营许可证拿到后会同营业执照一并去地税办理登记 .
(八)税务登记完成后 , 可去办理营业部员工五险一金和住房公 积金.
选址要求
1、营业场所不得设在居民区、餐饮网点密集区、流动人员密集 的零售商业区、 主要政府部门的办公区; 周边应交通方便、 停车便利。 经营场地最好便于树立户外广告 , 设置在证券公司和银行集中的地 段是最理想的。
2、营业场所应有双路电源
3、营业场所应保持独立,与其他单位尤其是股东单位的经营性
场所实现物理隔离。
4、营业场所必须是产权清晰的经营性房产,具有营业场所所有 权或者使用权证明。
5、营业场所应符合经营性场地的消防要求,应取得消防部门同 意本场地开业经营的消防验收合格意见书。 查看经营场所有无基础消 防设施 ( 包括消防喷头、两个消房出口等 )
6、无特殊原因,营
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