内部控制:内部控制的检查与评价.pptx

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内部控制;内部控制;第一部分:内部控制概述 ;内部控制的概念;目标和作用;谁对内部控制负责?; 谁对内部控制负责? ;谁对内部控制负责?;谁对内部控制负责?;内部控制的种类;内部控制的种类(续); 内部控制的种类(续); 内部控制的种类(续);检查控制 员工业绩检查 经营和项目的内部检查 外部检查 监管检查;内部控制的要素;管理层的监控和内控文化;风险识别与评估;控制措施和职责分工;控制措施和职责分工;控制措施和职责分工;信息交流与沟通;信息交流与沟通;监督与纠正;监督与纠正;监督与纠正;内部控制的要素 ;vi. 基本内控措施;第二部分《商业银行内部控制指引》;有问题银行的内部控制缺陷;框架安排 ;有关《商业银行内部控制指引》的几个问题 ;商业银行内部控制的主体 ;;;风险管理的流程;第三部分:内部控制的现场检查;内部控制的检查与评价;检查和评价内容 ;;;;检查报告;第四部分 金融机构的内部控制现状;普遍存在的问题;改进和完善;谢谢!

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