ISO45001审核作业指导书.docx

ISO45001:2018 审核指导书 一、一阶段审核要求： 1、一阶段审核的目的 确认审核范围； 确定二阶段审核的可行性和条件； 确定二阶段审核的重点和方法； 确定二阶段的审核时间。 2、一阶段审核重点关注内容 了解组织的基本情况，如组织机构、产品、活动或服务特点，过程及方式，现场分布情况，重要健康安全部门、岗位情况等； 有关文件策划的情况，判断其体系策划的整体情况； 安全健康方针、目标策划情况； 了解法规和其他要求的遵守情况； 安全健康危险源识别、风险评价和措施策划情况； 资源的配置情况； 安全健康绩效水平。 收集并评审组织的内审信息； 收集并评审组织的管理评审信息； 二、ISO45001:2018 完整体系审核指导书 条款 审核对象 审核重点 4.1 理解组织及其所处的环境 公司领导或安全主管部门 1.组织识别、确定与职业健康安全相关的内外部 问题的必要机制； 2.从哪些方面了解组织的内外部环境，如何聚焦 需要关注的职业健康安全问题； 3.内外环境分析输出的表现形式。 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望： 安全主管部门 1.不同类型相关方的需求和期望，了解的渠道、 职责； 2.有哪些有关需求和期望； 3.这些需求和期望中哪些成为合规义务； 4.需求期望的表现形式。 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 安全主管部门 1.范围界定的文件化形式； 2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务 活动范围的匹配程度。 4.4 职业健康安全管理体系 安全主管部门 1.这是质量体系策划与构建方面的总要求； 2.对体系的综合要求，要结合对其他条款审核情 况进行整体综合评估。 5.1 领导作用与承诺 公司领导 1.领导的作用和承诺 13 条如何体现？特别是： OHSMS 的过程和要求是否融入组织的业务过程？ 职业健康安全文化的开发、领导和推动。 建立和实施员工协商和参与的过程。 条款 审核对象 审核重点 5.1 领导作用与承诺 公司领导 2.对此要求的满足程度的判断应建立在对所有客 观证据汇总分析的基础上。 5.2 职业健康安全方针 公司领导/主管部门 1.方针内容上是否满足相关的要求（6 个方 面）； 2.方针管理上是否满足相关要求（4 个方面）： 文件化、沟通、可获取、相关适当。 5.3 组织岗位、职责和权限 主管部门 1.岗位职责权限是否明确界定，文件化表现形式 是什么； 2.职责权限沟通的方式方法，效果如何； 3.组织是否形成了报告（尤其是向高层领导）体 系绩效和改进需求的机制，执行情况如何。 5.4 工作人员的协商和参与 主管部门/或相关部门 1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资 源； 2.是否识别和消除妨碍员工参与的障碍； 3.特別关注非管理类员工参与协商的 9 个方面活 动是否得到落实； 4.特别关注非管理类员工参与的 7 项活动，是否 得到落实； 5.3 和 4 项审核中需同时关注相关部门相关岗位 员工落实情况的证据。 应对风险和机遇的措施 总则 公司领导 1.管理体系的风险同 4.1、4.2 审核中一起进行 6.1.2 危险因素辨识和风险评价 主管部门 1.如何识别危险因素，是否覆盖全面，方法是否 适宜，覆盖各项管理过程、各工作场所、各工作人员、紧急情况、邻居等其他相关方； 2.是否能动态更新； 3.如何评价风险； 4.如何识别和评价机遇。 车间、项目、库房、人员 1.是否识别评价或确认了危险因素，评价了风 险，确定了保证措施。 6.1.3 法律法规和其他要求 法律法规主管部门、安全主管部门 1.如何识别法律法规； 2.如何应用于安全管理； 3.如何评价合规性（和 9.1.2 呼应）。 6.1.4 措施的策划 安全主管部门 1.各项危害因素确定了哪些控制措施； 2.这些措施是否有效。 6.2 职业键康安全目标及其实现的策划 安全主管部门 1.建立了哪些目标，是否符合； 2.如何制定措施； 3.措施效果如何跟进。 条款 审核对象 审核重点 6.2 职业键康安全目标 及其实现的策划 车间、项目 1.是否建立了目标、措施、跟踪等。 7.1 资源 主管部门 1.需要哪些资源，是否配置充分； 2.本条款是总纲性要求。 7.2 能力 主管部门 1.人员能力是否有标准； 2.如何评价人员能力； 3.如何采取措施达到能力要求； 4.如何评价措施的有效性； 5.适当证据表现形式。 7.3 意识 领导及各职能层次 1.如何提高人员安全健康的意识的机制、方法； 2.效果如何，从 6 个方面关注员工是否知晓： 方针目标； 益处； 潜