内部审核表（专卖内管）.docVIP

内部审核表 LSZYC-JL-QG-13 过程名称：专卖涉案物品管理 举报投诉处理 市场监管 （编号： ZM04 ZM09 ZM02 ） 过程负责单位（部门）人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 ■作为主要过程，确定审核路线： ， 审核访问人员： No. 审核问题 标准条款 回答/证据和抽样/审核发现 评价 一、罚没物品管理细则 1、专卖执法人员执法检查时，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，是否对涉案物品进行先行登记保存。 查：《先行登记保存批准书》、《先行登记保存物品通知书》 2.先行登记保存证据时执法文书中是否填写清楚涉案物品的品种规格、数量。 查：执法文书 3、专卖执法人员查案结束后，是否在1个工作日内向罚没物品仓库保管员进行涉案物品实物交接，确认无误后保管员办理入库手续。 查：《先行登记保存台账》、《先行登记保存证据通知书》第三联。 4.专卖执法人员对涉案卷烟进行抽样前，是否填写《抽样取证物品清单》，仓库保管员是否根据记载的品种、数量抽样送检出库，及时在《先行登记保存台账》中作出库记录。 查：《先行登记保存台账》，《抽样取证物品清单》复印件。 Q8.5.1、9.1 E 8.1、8.2、9.1.2 S4.4.6 举报投诉实施细则 县局（分公司）举报投诉是否形成相关记录. 查：来电接待记录、《举报投诉记录表》 Q8.5.1、9.1 E 8.1、8.2、9.1.2 S4.4.6 三、卷烟市场监管实施细则 1.专卖执法人员日常市场检查是否形成相关记录。 查：专卖系统《检查日志》、《日常市场检查总结》。 Q8.5.1、9.1 E 8.1、8.2、9.1.2 S4.4.6 四、烟叶市场监管实施细则 1.县局专卖科（稽查大队）在年初是否结合本地实际情况，拟定当年本辖区烟叶市场监管方案，报局领导审批后，下达稽查大、中队实施。 查：烟叶市场监管方案 2.专卖执法人员在查获违法烟叶后，是否制作《罚没烟叶委托检测书》，经本机关负责人批准后，上报州局烟叶质检科。 查：《罚没烟叶委托检测书》。 Q8.5.1、9.1 E 8.1、8.2、9.1.2 S4.4.6 五、准运证管理实施细则 1.《烟草专卖品准运证》是否（根据《烟草专卖品准运证管理办法》规定，汽运期限最长为20天，联运期限最长为30天。）办理。 查：《烟草专卖品准运证》存根。 Q8.5.1、9.1 E 8.1、8.2、9.1.2 S4.4.6 六、县级局卷烟经营监管实施细则 1、专卖内管对卷烟零售大户经营情况监管是否于次月5日前（节假日顺延）开展实地调查零售大户5—10户（不足5户的全部调查），并形成初步调查意见，报负责人确认并提出处理意见。 查：《卷烟零售大户实地调查记录表》 2、内管员在卷烟工业企业开展宣传促销活动时是否进行监管，并形成相关记录。 查：《工业企业卷烟宣传促销活动监管表》、《工业企业卷烟宣传促销活动登记台账》 专卖内管是否在次月5日前（节假日顺延）实地走访5户或以上订购“高价烟” 的零售户，并形成相关记录。 查:《“高价烟”市场督导检查记录表》 Q9.1 E8.1 S4.4.6 县级局烟叶生产经营监管实施细则 1、专卖内管是否抽查5个或以上烟叶收购点（不足5个则全查）合同签订内容规范情况，查合同签订前、后是否均进行公示（查收购点公示内容或公示照片），公示中是否有专卖内管部门的举报电话，合同签订内容是否规范等情况。 查：《烟叶种植合同签订情况检查表》。 2、专卖内管是否在烟叶移栽完毕后一个月内完成烟叶大田移栽监管，对属地烟叶收购点大田移栽情况进行抽查，随机抽查5个或以上烟叶收购点（不足5个全查），查合同签订前、后是否均进行公示（查收购点公示内容或公示照片），公示中是否有专卖内管部门的举报电话，合同签订内容是否规范等情况。 查：《烟叶大田移栽情况实地检查表》和《烟农实地走访调查表》 3、专卖内管是否对烟叶生产经营预警信息调查形成相关调查记录。 查：《内部专卖管理监督检查工作底稿》 Q9.1 E8.1 S4.4.6 注：对审核发现