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新制度经济学文献综述 当代西方经济学主要流派期末课程论文 新制度经济学文献综述 姓名:郭兆凯 学号： 1 / 4 新制度经济学文献综述 新制度经济学文献综述 (安徽财经大学经济学院 安徽蚌埠2３３0３0) [摘要] 新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化,通过 探究,去发现制度是如何影响经济运行活动,新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生, 进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和 制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 ［关键词］新制度经济学 交易费用 企业理论 产权理论 制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯（Ｒonaｌｄ·Cosas）的两篇巨著，193７年的 《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的 努力下发扬光大,逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完 整理论体系. 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么?新制度经济学家们对此并无统一的说法．科斯认为交易费用是 “使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把 交易费用说成是“经济制度的运行费用。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后 的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那 些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直 接发生在物质生产过程中的成本,是在“鲁滨逊经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题,对此,新制度经济 学家威廉姆斯和诺斯都做过分析． 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合 约签订之前的“事前交易费用和签订合同的 之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决 定因素,威廉姆斯主要从三个方面进行分析,即是人的因素、与特定交易有关的因素 以及交易 的市场环境因素. 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说,在他看来,交易费用主要由市场型交易费用、 管理型交易费用以及政治型交易费用.而针对市场型的交易费用的影响因素,诺斯是从商品的 多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说,这里并没有什么根本 上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易 费用产生的原因和决定因素． 2.企业理论 一科斯在１937 年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是 这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重 点是把企业当做是一种资源配置.对于企业组织出现和存在的原因是什么?科斯给出的解释 是: “建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产 2 / 4 新制度经济学文献综述 的最明显的的成本就是所有发现相对价格的工作·······市场上发生的每一笔交易的谈判和 签约的费用也必须考虑在内······。”科斯在此所说的“价格机制的成本”实际上是一种交 易费用。科斯认为，企业为什么会出现,其原因是由于企业在协调生产时所花费的成本相比 之下,比通过市场交易所花费的成本低。他认为企业的替代市场机制，主要是因为有市场交 易的成本的存在,同样因为企业组织交易也是有成本导致企业也不能无限扩大为一个大企业 所以,根据经济学的边际原理,企业规模是有边界的. 威廉姆斯的企业理论是对科斯企业理论的细化和发展,使后者具有可操作性