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?投资银行业务(保荐代表人)?练习题含答案(二十五) ?投资银行业务(保荐代表人)?练习题含答案(二十五) ?投资银行业务(保荐代表人)?练习题含答案(二十五) 2021 年?投资银行业务 (保荐代表人 )?练习题含答案 (二十五 ) 单项选择题 -1/ 知识点：章节测试 A 公司是一家上市公司， B 公司是 A 公司的关联企业。 当 A 公司讨论为 B 公 司提供担保事项时，以下说法不符合?公司法?规定的是 ( )。 A.有关联关系的董事不可以参加会议 B.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行 C.有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权 D.出席董事会的无关联关系董事人数缺乏 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审 议 单项选择题 -2/ 知识点：章节测试 以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有 ( )。 Ⅰ 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效 Ⅱ 股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定， 决议无效 Ⅲ 董事会的会议内容违反法律、 法规的规定，决议无效 Ⅳ 股东会的会议内容违反公司章程的规定， 决议无效 Ⅴ 不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定，均为无效 B.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 单项选择题 -3/ 知识点：章节测试 甲公司拟于 2021 年 4 月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有 ( )。 Ⅰ 2021 年至 2021 年 10 月，公司存在重大违规担保， 2021 11 月消除 Ⅱ 2021年至 2021 年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务， 在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让Ⅲ 甲公司的重要子公司最近 36 个月存在重大违法违规行为 Ⅳ 2021 年 10 月一名董事因违反证券法买卖股票 被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事 B.Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 单项选择题 -4/ 知识点：章节测试 以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有 ( )。 Ⅰ 改变公开发 行公司债券募集资金的用途 Ⅱ 前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ 一个 短期债务违约， 到期未支付本息， 在申报前归还了本息 Ⅳ 本次发行申请文件存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 单项选择题 -5/ 知识点：章节测试 关于虚假陈述的责任承当方式，以下说法正确的选项是 ( )。 Ⅰ 保荐机构业务负责人承当连带责任 Ⅱ 控股股东有过错的， 应承当责任 Ⅲ 发行人董监高不管有没有过错，都应承当责任 Ⅳ 发行人应承当责任 Ⅴ 主承销商不管有没有过错，应承当连带责任 B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 单项选择题 -6/ 知识点：章节测试 关于挂牌公司重大资产重组进程终止，表述正确的有 ( )。 Ⅰ 挂牌公司 自愿选择终止重组，应承诺自公告之日起至少 3 个月内不再筹划重大资产重组 Ⅱ 独立财务参谋或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合 恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组， 应承诺自公告之日起至少 6 个月内不再筹划重大资产重组 Ⅲ 中国证监会依据?非上市公众公司重大资产 重组管理方法?第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂 牌公司应承诺自公告之日起至少 6 个月内不再筹划重大资产重组 Ⅳ 中国证监 会依据?非上市公众公司重大资产重组管理方法?第二十八条的规定，要求挂牌 公司终止重大资产重组进程的， 挂牌公司应承诺自公告之 Et 起至少 12 个月内不 再筹划重大资产重组 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ 单项选择题 -7/ 知识点：章节测试 以下有关优先股的发行符合规定的有优先股 Ⅱ 上市公司可以非公开发行优先股  ( )。 Ⅰ 非上市公众公司可以公开发行 Ⅲ 最近 3 年以现金方式累计分配 的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30％ Ⅳ 最近 3 个会计年度实 现的年均可分配利润应当不少于优先股 1 年的股息 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 单项选择题 -8/ 知识点：章节测试 某上市公司 2021 年 2 月发行股份购置资产，以下特定对象认购的股份应予 锁定 36 个月的有 ( )。 Ⅰ 特定对象为上市公司控股股东控制的关联人 Ⅱ 通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 Ⅲ 特定对象为上市公司的实际控制人 Ⅳ 特定对象用于购置股份的资产于 2021 年 5 月取得 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、