AA连锁商业集团股份有限公司董事会秘书工作细则.docx

AA连锁商业集团股份有限公司董事会秘书工作细则 AA连锁商业集团股份有限公司董事会秘书工作细那么第一章总那么第一条为了促进公司的标准运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监视，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、标准性文件及《公司章程》，特制定本工作细那么。其次条董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指定联络人。董事会秘书对公司和董事会负责，担当法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并猎取相应酬劳。第三条公司应当为董事会秘书履行职责供应便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、协作董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权理解公司的财务和经营状况，参与涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的全部文件，并要求公司有关部门和人员准时供应相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍和严峻阻挠时，可以挺直向深圳证券交易所报告。其次章任职资格第四条董事会秘书的任职资格：(一)具有大学本科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上；(二)具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业学问；(三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，可以忠诚地履行职责；(四)熟识公司经营管理状况，具有良好的处事和沟通力量；(五)获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。第五条以下人员不得担当董事会秘书：(一)《公司法》第147条规定情形之一的；(二) 自受到中国证监会最近一次行政惩罚未满三年的；(三) 最近三年受到证券交易所公开责备或三次以上通报批判的；(四) 公司现任监事；(五) 深圳证券交易所认定不合适担当董事会秘书的其他情形。第三章主要职责第六条董事会秘书的主要职责是：〔一〕负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的准时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其获得工作联络；〔二〕负责处理公司信息披露事务，催促公司制定并执行信息披露事务管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；〔三〕协调公司与投资者关系，接待投资者来访，答复投资者询问，向投资者供应公司披露的资料；〔四〕根据法定程序筹备董事会会议和股东大会，预备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件；〔五〕参与董事会会议，制作会议记录并签字；〔六〕负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守隐秘，并在内幕信息泄露时，准时实行补救措施并向深圳证券交易所报告；〔七〕负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；〔八〕帮助董事、监事和高级管理人员理解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所《股票上市规章》、深圳证券交易所其他规定和公司《章程》，以及上市协议对其设定的责任；〔九〕促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所《股票上市规章》、深圳证券交易所其他规定和公司《章程》时，应当提示与会董事，并提请列席会议的监事就此发表看法；假如董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的看法记载于会议记录上，并马上向深圳证券交易所报告；〔十〕《公司法》和深圳证券交易所要求履行的其他职责。第七条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，那么该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。第四章聘任与解聘第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。第九条公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离任后三个月内聘任董事会秘书。第十条公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所提交以下文件：〔一〕董事会推举书，包括被推举人符合本细那么任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；〔二〕被推举人的个人简历、学历证明〔复印件〕；〔三〕被推举人获得的董事会秘书资格证书〔复印件〕。公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。第十一条公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，帮助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过深圳证券交易所的董事会秘书资格