铁路隧道风险评估管理讲座.ppt

风险的二重性 风险 = 机会 + 威胁 风险承受度 机会 管理指标 威胁：可以承受 威胁：不可承受 风险偏好 风险控制 风险管理策略 风险管理策略 铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施 风险管理策略 风险管理策略 风险控制 风险 等级 接受 准则 处理措施 低度 可忽略 不需采取风险处理措施和监测 中度 可接受 不需采取风险处理措施，但需予以监测。 高度 不期望 必需采取风险处理措施降低风险并加强监测。 极高 不可 接受 必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险降低到不期望的程度。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测 评估风险 按照风险接受准则制定风险控制措施 实施风险控制措施 是 否 实施风险管理应对方案 现有的风险控制措施是否有效？有否执行？ 评估控制 方案 持续监控 制订改进计划 风险处理与监测主要工作流程 风险控制方案要求 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 方案一般应包括风险解决的具体目标； 所需的组织领导； 所涉及的管理及业务流程， 所需的条件、手段等资源； 风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理等)。 风险控制方案包括技术和内部控制方案 技术方案包括各种风险预案、超前地质预报和监控量测预案、动态施工处理措施和关键施工技术预案、关键风险指标监测预案、信息收集、反馈和快速反应等预案。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 对于风险发生概率大、后果损失严重的风险事件，控制方案的确定应当在专家组集思广益的基础上，重点从总结已有施工技术方案在处理事故成效、成本及对工期的影响方面进行论证决策。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 内部控制包括政策、制度、程序 授权 报告 批准 责任 预警 法律风险防范体系 权力制衡 审计检查 考核评价 风险监测也包括技术层面和管理层面的风险监测 关于技术层面的风险监测主要要求 一般规定： 风险监测应通过超前地质预报、监控量测和现场观察、检查等手段随着施工进程密切跟踪已识别的风险，识别新的风险，进行风险分析与评估，风险处理措施的评价与调整。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测具体要求 应及时对超前地质预报成果进行分析，提前识别地质风险因素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险因素对工程的影响及其相应设计文件措施是否符合风险处理要求，上报相关管理管辖单位。 对评估为中度及以上等级的风险，应制定风险监测实施方案。风险监测实施方案应明确风险监测的主要内容（施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等）、采用的监测方式或手段和主要风险因素及其判别指标。风险监测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 定期向相关管理管辖单位提交风险监测成果报告。风险监测成果报告应在汇总相关风险数据基础上对下述内容进行说明： （1）工程项目风险处理措施是否按计划正在实施，实施效果如何，是否需要制定新的风险处理措施； （2）对工程项目施工环境的预期分析以及对工程项目整体目标的实现可能性的预期分析是否仍然成立； （3）工程项目风险的发展变化是否与预期的一致； （4）已识别的工程项目风险哪些已发生、哪些正在发生、哪些可能后来发生。 （5）是否出现了新的风险因素和新的风险事件。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测具体要求续 对于存在突水（泥、石）、塌方、大变形、岩爆、瓦斯、洞口失稳等突发性风险事件且风险等级评估为中度及以上的隧道，应实施风险的预警、响应及信息报送机制，对风险进行监测 。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测具体要求续 风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 1. 建立风险事件关键指标管理。通过分析风险成因，找出关键成因，分析确定导致风险事件发生时该成因的定性描述或具体数值，确定关键指标。根据关键风险指标，建立风险分级预警系统。预警分为Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较严重）、Ⅳ级（一般）。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险承受度与预警 预警指标 风险偏好范围 平衡点（三级预警点） 二级预警点（高度风险） 一级预警点（极高风险） 时间 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 2. 跟踪监测关键指标数据和变化趋势，一旦达到预警状态，施工单位应立即启动相应预案,组织处理，同时第一时间报铁路局风险管理领导小组办公室、项目管理机构、设计、监理单位。 风险控制 风险管理策略 风险处理与监测 风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 3.预警状态期间，施工单位应及时向相关单位 报告监测、处理情