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PPP项目中履约担保 PPP工程中履约担保一、概述〔一〕履约担保的含义和方式。在大局部PPP工程中，政府通常会与特地为此工程新设的、没有任何履约记录的工程公司签约。鉴于工程公司的资信力量尚未得到验证，为了确保工程公司可以根据合同商定履约，政府通常会盼望工程公司或其承包商、分包商就其履约义务供应肯定的担保。本节所述的履约担保广义上是指为了保证工程公司根据合同商定履行合同并施行工程所设置的各种机制。履约担保的方式通常包括履约保证金、履约保函以及其他形式的保证等。〔二〕要求工程公司供应履约担保的主要考虑因素。在传统的选购形式中，政府通常可能会要求工程承包商或分包商通过供应保函或第三人保证〔例如母公司担保〕等方式为其履约进展担保。但PPP形式与传统的选购形式有所不同，在要求工程公司供应履约担保时还需要考虑以下因素：1.社会资本成立工程公司的目的之一就是通过工程责任的有限追索来实现风险剥离〔即工程公司的投资人仅以其在工程公司中的出资为限对工程担当责任〕，因此多数状况下工程公司的母公司本身可能并不情愿为工程供应额外的担保；2.PPP工程本身通常已经设置了一些保证工程公司按合同履约的机制〔例如付费机制和工程期限机制等〕，足以鼓励和约束工程公司妥当履约；3.在PPP工程中并非采纳的担保方式越多、担保额度越大对政府越有利，因为事实上每增加一项担保均会相应增加工程施行的本钱。〔三〕选择履约担保方式的根本原那么。为了更好地实现物有所值原那么，在详细工程中是否需要工程公司供应履约担保、需要供应何种形式的担保以及担保额度，均需要详细分析和评估。一般的原那么是，所选用的担保方式可以足够担保工程公司按合同商定履约，且在出现违约的情形下政府有足够的救济手段即可。假如该工程公司的资信程度和工程本身的机制足以确保工程公司不供应履约担保同样可以根据合同商定履约，且在工程公司违约的情形下，政府有足够的救济手段，那么可以不需要工程公司供应履约担保。反言之，假如工程公司资信和工程机制均缺乏以确保工程公司按合同商定履约，同时工程公司违约时，政府缺乏充分有效的救济手段，那么需要工程公司供应适当的履约担保。二、常见的履约担保方式——保函在PPP理论中，最为常见、有效的履约担保方式是保函。保函是指金融机构〔通常是银行〕应申请人的恳求，向第三方〔即受益人〕开立的一种书面信誉担保凭证，用以保证在申请人未能按双方协议履行其责任或义务时，由该金融机构代其履行肯定金额、肯定期限范围内的某种支付责任或经济赔偿责任。在出具保函时，金融机构有可能要求申请人向金融机构供应抵押或者质押。为了担保工程公司依据PPP工程合同商定的时间、质量施行工程、履行义务，政府可以要求工程公司供应一个或多个保函，详细可能包括建立期履约保函、维护保函、移交修理保函等。在PPP工程中，保函既包括工程公司向政府供应的保函，也包括工程承包商、分包商或供给商为担保其合同义务履行而向工程公司或挺直向政府供应的保函。政府可能依据工程的实际状况，要求工程公司在不同期间供应不同的保函，常见的保函包括：〔一〕建立期的履约保函。建立期履约保函是比拟常见的一种保函，主要用于担保工程公司在建立期可以根据合同商定的标准进展建立，并且可以按时完工。该保函的有效期一般是从工程合同全部生效之日起到建立期完毕。〔二〕运营维护期的履约保函/维护保函。运营维护期的履约保函，也称维护保函，主要用以担保工程公司在运营维护期内根据工程合同的商定履行运营维护义务。该保函的有效期通常视详细工程而定，可以始终到工程期限终止。在工程期限内，工程公司有义务保证该保函项下的金额始终保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，工程公司应当准时将该保函复原至该规定金额。〔三〕移交修理保函。在一些PPP工程中，还可能会商定移交修理保函。移交修理保函提交时点一般在期满终止日12个月之前，担保至期满移交后12个月届满。与此同时，在PPP工程合同签订前，政府还可能要求工程公司供应以下保函：〔一〕投标保函。在很多PPP工程中，政府会要求参加工程选购的社会资本供应一个银行保函，作为防止恶意参加选购的一项保障〔如社会资本参加选购程序仅仅是为了猎取商业信息，而没有真正的签约意图〕。这类保函通常在选购程序完毕并且选定社会资本同意或正式签署PPP工程合同时才会予以返还。因此，投标保函并不挺直规定在PPP工程合同中，因为一旦签署了PPP工程合同，投标保函即被返还并且失效。〔二〕担保合同前提条件成就的履约保函。在一些PPP工程中，为了确保工程公司可以根据规定的时间达成融资交割等PPP工程合同中商定的前提条件，政府可能会要求工程公司在签署PPP工程合同之前向政府提交一份履约保函，以担保合同前提条件成就。该保函通常在PPP 工程合同条款全部生效