案防工作评估办法.pdfVIP

案防工作评估办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强案防工作，客观评价本行的案防工作 成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共 和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》等法律 法规的规定，结合本行实际，特制本办法。 第二条 案防工作评估目标是，通过评估，客观认识本行案 防工作情况、成效及存在问题，督促本行各单位充分认识当前案 件风险防控的严峻形势，正确处理好业务发展与风险防控的关 系，切实提高案防意识，健全案防体系，落实案防措施，真正做 到责任落实到位、风险揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位， 进一步夯实案防工作基础，有效遏制案件发生，扎实有效地推进 案件防控长效机制建设。 第三条 本办法所称的案防工作评估是由自我评估和银行 业监督管理机构监管评价构成。 自我评估是指本行依据本办法对年度案防工作整体开展情 况进行评估。 监管评价是指银行业监督管理机构及其派出机构对本行年 度案防工作开展情况进行评价。 第二章 组织领导及职责分工 第四条 本行成立以董事长为组长，党委书记、行长、监事 长为副组长，领导