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有限合伙私募基金备案要求 有限合伙私募基金备案要求 PAGE6 有限合伙私募基金备案要求 有限合伙私募基金存案的要求 一、私募基金管理人登记名称鼓舞增添“私募”字样，但当前暂不作强迫性要求。协会表示，依据《私募基金管理人登记法律建议书引导》、 《私募投资基金登记存案问题解答(七)》，私募基金管理人的名称和经营范围中应该包含“基金管理”、“投资管理”、“财产管 理”、“股权投资”、“创业投资”等有关字样。别的，从专业化经营和防备利益矛盾角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在矛盾的业务、与买方“投资管理”业务没关的卖方业务以及其余非金融业务。依据《对于进一步规范私募基金管理人登记若做事项的公 告》，协会鼓舞私募基金管理人在名称中增添“私募”有关字样， 但当前暂不做强迫性要求。二、经营范围和名称不切合自律要求，又因客观原由没法进行工商更改的，可先书面承诺过后更改。 协会表示，考虑到近期各地有关工商注册政策处于调整期，为 不影响已登记的私募基金管理人展开业务，需提交有关法律建议书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不切合协会有关自律要求，同时确出于客观原由没法进行有关工商更改的，申请机构应书面承诺不展开与本机构所从事的详细私募基金业务种类没关的其余业务，并承诺待有关工商更改手续可正常办理后，将实时达成经营范围和名称更改，并在私募基金登记存案系统中按要求实时更新更改后的工商信息。上述承诺状况应照实见告有关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应照实见告其投资者。若申请机构拥有《私募基金登记存案有关问题解答(七)》明确严禁的经营范围，应进行整顿并达成有关工商信息更改后才能再次 提交申请，此类情况包含：私募机构工商登记经营范围及实质经营 业务包含可能与私募投资基金业务存在矛盾的业务(如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等)。 三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比率未达到注册资本/认缴资本的25%的状况，协会将进行提示和公示。协会表示，《对于进一步规范私募基金管理人登记若做事项的公 告》并未要求申请机构应该具备特定金额以上的资本金才可登记。但 作为必需合理的机构营运条件，申请机构应依据自己营运状况和业务 发展方向，保证有足够的资本金保证机构有效运行。有关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房子租金等平时营运开销。律师事务所应该对私募基金管理人能否具备从事私募基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽责检查并出具专业法律建议。针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足 100万元或实收 实缴比率未达到注册资本/认缴资本的25%的状况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。四、明确私募基金召募规模证明、实缴出资证明的存案要求，由于第三方机构出具的证明。协会表示，私募基金召募规模证明、实缴出资证明应为第三方机 构出具的证明，包含基金托管人开具的资本到账证明、验资证明、银 行回单、包含实缴信息的工商登记调档资料等出资证明文件。私募基 金的召募资本不同意代付代缴。五、私募基金投资者中波及有限合伙公司的，若未存案需要穿透核查。 协会表示，以合伙公司、契约等非法人形式，经过聚集多半投 资者的资本直接或许间接投资于私募基金的，请核实其能否在协会存案。假如已存案，请在“投资者明细”中填写产品编码;假如没有存案，依据《私募投资基金监察管理暂行方法》和《私募投资基金召募行为管理方法》有关规定，私募基金管理人或许私募基金销售机构应该穿透核查最后投资者能否为合格投资者，并归并计算投资者人数，并在“投资者明细”中独自列表填报该合伙公司、契约型基金的投资者出资状况。六、私募基金投资者包含职工跟投且跟投金额不知足合格投资者标准的，存案要求上传职工任职证明、劳务合同样文件。 协会表示，切合《私募投资基金监察管理暂行方法》第 13条第 (三)项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其职工跟投且跟投金额不知足合格投资者标准的，应在私募基金登记存案系统“其余问题文件描绘上传”中上传加盖私募基金管理人签章的职工任职证明和私募基金管理人与职工签订的劳务合同，或私募基金管理人为职工缴纳社保等有关证明劳务关系的文件。七、2016年12月31日以前，已登记的私募基金管理人有关高管人员(含法定代表人)不具备基金从业资格，不影响私募基金管理人申请存案私募基金产品。 协会表示，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监察管理暂行方法》和《对于进一步规范私募基金管理人登记若做事项的通告》有关规定，已登记的私募基金管理人应该于2016年12月31日前获得基金从业资格。逾期未获得资格的，协会将暂停受理该机构的私募基金产品存案及其余重要事