2017年贵州证券从业资格考试_证券与证券市场模拟试题.pdfVIP

.word 格式 . 2017 年贵州证券从业资格考试 ：证券与证券市场模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 ，作答时间为 180 分钟 ，总分 100 分 ， 60 分及格 。 一 、 单项选择题 （共 50 题 ，每题 2 分 。每题的备选项中 ，只有一个最符合题意 ） 1.进行证券投资技术分析的假设中 ，从人的心理因素方面考虑的是 __ A ．市场行为涵盖一切信息 B ．价格沿趋势移动 C ．历史会重演 D ．投资者都是理性的 2.证券评级机构与评级对象存在 （）关系的 ，不得受托开展证券评级业务 。 A ． 同一股东持有证券评级机构 、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 3% B ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股 份达到 6% C ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股 份达到 4% D ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前 7 个月时曾买卖受评级证券 .专业 .专注 . .word 格式 . 3.证券业从业人员获得从业资格证书后超过 __未在证券专业岗位就职 ， 资格证书自动失 效 。 A ．8 个月 B ．12 个月 C ．18 个月 D ．24 个月 4.某公司的负债价值为 2000 万元 ，债务资金成本率 KD 为 10% ，权益价值为 1 亿元 ，同一 等级中无负债公司的权益成本为 15% ，则该公司的权益成本 KS 为 （）。 A ．16% B ．16.5% C ．17% D ．18% 5. 欧洲债券也被称为 __。 A ．外国债券 .专业 .专注 . .word 格式 . B ．国际债券 C ．扬基债券 D ．无国籍债券 6. 有如下两种国债 ：债券 A 和债券 B。国债到期期限息票率 A10 年 8% ，B10 年 5% 。上述 两种债券的面值相同 ，均在每年年末支付利息 。从理论说 ， 当利率发生变化时 ，下列说法 正确的是 __ A ．债券 B 的价格变化幅度等于 A 的价格变化幅度 B ．债券 B 的价格变化幅度小于 A 的价格变化幅度 C ．债券 B 的价格变化幅度大于 A 的价格变化幅度 D ．无法比较 7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过 __天 。 A ．30 B ．60 C ．90 D ．91 .专业 .专注 . .word 格式 . 8. 公司发行境内上市外资股 ， 应当委托经 ______认可的 ______证券经营机构作为主承销商或 主承销商之一 。__ A ． 国务院 ；境内 B ．中国证监会 ； 境内 C ．国务院 ；境外 D ． 中国证监会 ；境外 9. 发行人和保存人报送发行新股申请文件 ，初次应报送 （）份 。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 10. 证券从业人员职业道德规范的内容包括 __四个方面 。 A ．刚正不阿 、秉公办事 、实事求是 、取信于民 B ．勤奋踏实 、一丝不苟 、努力不懈 、认真负责 .专业 .专注 . .word