集团审计管理委员会章程.docxVIP

? 沿海集团 作业规则 ? 板块 名称 沿海地产投资集团审计管理委员会章程 编号 编制/修改 审核 审批 页码 第 1 页 共 2 页 版本 2005-1 沿海地产投资集团 审计管理委员会章程 总则 1.1 沿海地产投资集团审计管理委员会(以下简称集团审计管理委员会)是集团董 事会领导下，提供专业咨询、审核、风险评估等专项管理执行机构。 1.2 集团审计管理委员会的宗旨是，确保集团内部监控系统稳健妥善而且有效，以保障股东的投资与集团的资产。 组织 2.1 审计管理委员会成员包括：集团董事长、营运执行总裁、集团知识总经理、集 团财务总监等，董事长为主任委员。 2.2 审计管理委员为非常设机构，会议根据需要由知识管理部总经理或其他委员动 议，主任委员批准，不定期召开。每次参会成员应不少于三人组成。 2.3 休会期间审计管理委员会的文秘工作，由知识管理部负责。 职责 3.1 向董事局传达监控结果及次数，通过有关传达，董事局得以对集团的监控和风 险管理的有效程度建立累计的评审结果； 3.2 审核并批准集团内部监控系统和风险管理程式的建立； 3.3 检讨上年度重大风险的性质及严重程度的转变，以及应对业务转变及外在环境 ? 沿海集团 作业规则 ? 板块 名称 沿海地产投资集团审计管理委员会章程 编号 编制/修改 审核 审批 页码 第 2 页 共 2 页 版本 2005-1 转变的能力； 3.4 研讨并批准内部审计建议评估报告和相关审计计划 3.5 审阅集团项目《内部审计报告》； 3.6 讨论并形成《内部审计处理意见》 3.7 审核内部审计工作制度和流程。 决策方式 4.1 审计管理委员会召开前，集团知识管理部负责将相关资料和问题，发电子文本 与参会人员进行沟通。会议主持人对会议的决议效果负责。 4.2 在研讨、审核、评议建议或审计报告时，各委员需客观提出自己的意见； 4.3 会议决议采用表决的决策方式，赞成超过总数的 1/2 时，予以通过；赞成为总数的 1/2 时，主任委员有权决定是否通过；当赞成不足总数的 1/2 时，予以否决。 附则 5.1 本章程由集团知识管理部负责解释和修订。 5.2 本章程自二 00 五年十月一日起生效。