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有色投资企业派出董事及监事管理规范 有色投资企业派出董事及监事管理规范 PAGE4 有色投资企业派出董事及监事管理规范 制度名称 投资公司派出董事和监事管理规范 制度文件编号本制度共 3页 编写部门：  制度审查人：  签订：  奏效日期： 发放部门： 五矿有色金属股份有限公司 投资公司派出董事和监事管理规范第一章 董事和监事选派 第一条依据投资公司《公司章程》规定，依据股东各方出资比率确立 选派董事和监事的人数。 第二条 董事和监事人员的任免程序： （一） 投资管理部会谈公司总经理和项目主管经理及有关部门 提出董事和监事人选，报公司总经理办公会审批。 （二） 人力资源部负责编制董事或监事介绍函和个人简历， 并抄 送投资管理部。 （三） 将董事、监事介绍函和个人简历提交投资公司股东大会、 董事会或监事会赞同奏效。 （四） 依据《公司章程》规定，董事、监事任期一般为三年，任 期届满后，可连选蝉联，董事、监事届满前不得无故排除其职务。 （五） 因工作出现重要失误、调换或其余原由需在任期届满前更 换董事、监事或增添董事、监事人选，依据以上程序从头选派。 第二章 派出董事和监事的职责 第三条 董事和监事一定执行投资公司《公司章程》规定的相应职责。 认识《公司法》和投资项目《公司章程》和《董事会议事规则》的基本条款，仔细执行职责，随时认识投资公司生产经营状况（必需时经过审计部门认识），提出有关建议和建议。 第四条 对投资公司出现的法律诉讼、担保、拆借、贷款、抵押、注册资本的更改、公司归并、建立、解散等重要事项，应实时上报公司董事会并提出建议，以便公司决策。董事、监事无权自行办理。 第五条 派出的董事或监事应依据《公司章程》规定参加董事会或监事会议，不得无故缺席。确因故不可以参加会议，应向公司说明原由，获得赞同后书面拜托其余董事或监事代为列席会议，签订受权拜托书。 第三章 股东会、董事会、监事会议题事项的审批程序 第六条 董事和监事在参加股东会、董事会、监事会前，应将会议通知和有关文件报公司投资管理部，由投资管理部依据会议审议的议题会谈财务部、人力资源部、风险管理部和有关业务部后形成书面建议； 第七条 报公司主管经理审批或经公司发展战略与投资管理委员会审议 后形成公司最后建议； 第八条 由派出董事和监事将公司建议提交投资公司股东会、董事会或 监事会审议，并代表公司进行表决。 第九条 召开暂时会议或以通信方式召开会议的议案均依据以上程序产生公司建议，并记录于会议记录中。 第十条 参加股东会、董事会或监事会的股东代表、董事、监事，会后 应将会议签订的文件、会议资料、出差报告等一并交投资管理 部归档保存。 第四章查核和赏罚 第十一条 派出董事和监事的工作应归入自己《均衡记分卡》中进行考评， 并对投资公司财产的保值增值负有责任。 第十二条董事、监事在任期内成绩明显的，提请公司股东会作出决策给 予奖赏。 第十三条董事、监事在任期内发生违犯国家法律和法例、公司章程，弄 虚作假、营私舞弊或渎职渎职等问题的，应依据《公司法》的 有关规定，肩负相应法律责任。给公司造成重要经济损失的， 应同时肩负补偿责任。 第五章 附则 第十四条本规范经公司发展战略与投资委员会赞同后公布执行，公司投 资管理部负责解说。