广东省能源集团有限公司2021年度第一期中期票据发行的法律意见书（完整）.docxVIP

J中偏律虾事孤所 ZHONG LUN LAW FIRM 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东省能源集团有限公司 2021年度第一期中期票据的 法律意见书 二。二一年八月 北京?上海?深圳?广州?武汉?成都?重庆?青岛?杭州?南京?海口 ?东京?香港?伦敦?纽约?洛杉矶?旧金山?阿拉木图 Beijing . Shanghai ? Shenzhen ? Guangzhoue Wuhan , Chengdu Chongqing ? Qingdao?Hangzhou ? Nanjing ? Haikou . Tokyo ?Hong Kong ? London *Ncw York?Los Angeles^ San Francisco ? Almaty 一、发行人的主体资格 （-） 发行人具有法人资格 （二） 发行人是非金融企业 （三） （四） （五） 发行人接受交易商协会自律管理 发行人历史沿革合法合规 发行人依法有效存续 二、发行程序 （一）发行人内部决议 （三）交易商协会注册 三、发行文件及发行有关机构 （-） 《募集说明书》 （-） 法律服务机构 （三） 审计机构 （五） 承销机构 四、重大法律事项和潜在法律风险 （-） 募集资金用途 （二） 法人治理情况 （三） 发行人业务运营情况 11 （四） 发行人受限资产情况 16 （五） 或有事项 17 （六）资产重组情况 =1 19 1919 19 19 （七）信用增进情况 （八）存续债券情况 （九）关于“1404号文”的核查情况 19 五、投资人保护 20 （一）违约救济 20 （二）受托管理人机制 20 （三）持有人会议机制 20 六、结论性意见 21 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义: 发行人/公司 指 广东省能源集团有限公司 本期发行/本期中期票 据 指 广东省能源集团有限公司发行2021年度第一期中期 票据 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 广东省工商局 指 广东省工商行政管理局，现更名为广东省市场监督管 理局 广东省政府 指 广东省人民政府 广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 致同会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 本所 指 北京市中伦（广州）律师事务所 《募集说明书》 指 《广东省能源集团有限公司2021年度第一期中期票 据募集说明书》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》 《注册发行规则》 指 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《注册工作规程》 指 《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》 《中介服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》 《募集说明书指引》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》 《注册文件表格体 系》 指 《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格 体系》  《2018年度审计报 告》 指 《广东省能源集团有限公司（合并）二。一八年度审 计报告》［致同审字（2019）第440ZA5977号］ 《2019年度审计报 告》 指 《广东省能源集团有限公司（合并）二。一九年度审 计报告》［致同审字（2020）第440ZA7239号］ 《2020年度审计报 告》 指 《广东省能源集团有限公司（合并）二。二。年度审 计报告》［致同审字（2021）第440A010973号］ 1404号文 指 《印发〈关于推进供给侧结构性改革防范化解煤电产 能过剩风险的意见〉的通知》（发改能源［201711404 号） 报告期 指 2018年度、2019年度、2020年度及2021年1.3月 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 中国/中国境内 指 仅为出具本法律意见书之目的，特指除香港特别行政 区、澳门特别行政区以及台湾地区之外的中华人民共 和国领土 A中偷3窘官甲事矜所 ZHONG LUN LAW FIRM 广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心23层 邮政编码：510623 23/F5 RF Center, 10#Huaxia Road, TianHe District, Guangzhou 510623 电话/Tel： (8620) 2826 1688 传真/Fax： (8620)2826 1666 网址: 北京市中伦（广州）律师事务所关于广东省能源集团有限公司发行 KA】2021 KA】 致：广东省能源集团有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所接受广东省能源集团有限公司的委托，就发 行人发行2021年度第一期中期票据事宜，提供专项法律顾问服务。 本所依据《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办