2010年5月证券从业资格考试证券交易真题(Word版).docVIP

　　2010年5月证券从业资格考试证券交易真题 　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 　　1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 　　A.证券公司 　　B.代理推广机构 　　C.结算公司 　　D.托管银行 　　2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。 　　A.前3个工作日内上月资产净值 　　B.前3个工作日内上月资产市值 　　C.前5个工作日内上月资产净值 　　D.前5个工作日内上月资产市值 　　3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 　　B.与客户签订的资产管理合同不规范 　　C.违规开展资产管理业务 　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 　　4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。 　　A.托管 　　B.质押 　　C.留置 　　D.第三方存管 　　5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 　　A.套期保值 　　B.资金融通 　　C.信用交易 　　D.调节头寸 　　6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。 　　A.3000手 　　B.5000手 　　C.1万手 　　D.5万手 　　7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 　　A.会员资格审定 　　B.业务风险控制 　　C.交易权限管理 　　D.交易权限审批 　　8.标准券的折算率是指()。 　　A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 　　9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。 　　A.股东大会——董事会——投资决策机构 　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 　　10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。 　　A.200% 　　B.100% 　　C.70% 　　D.50% 　　11.目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。 　　A.百元面值债券到期回购价格 　　B.年收益率 　　C.折现率 　　D.债券面值 　　12.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是() 　　A.公正的对待证券交易的参与各方 　　B.实现市场信息公开化 　　C.参与交易的各方应获得平等的机会 　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 　　13.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。 　　A.金融远期合约 　　B.金融期货合约 　　C.金融衍生品 　　D.金融期权合约 　　14.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。 　　A.订金 　　B.押金 　　C.保证金 　　D.定金 　　15.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。 　　A.5000万 　　B.1亿 　　C.2亿 　　D.5亿 　　16.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。 　　A.证券交易所 　　B.中国证券业协会 　　C.国务院证券监督管理机构 　　D.证券公司 　　17.加强证券市场稳定性的重要措施是() 　　A.提高市场的透明度 　　B.严格的市场准人 　　C.规范证券交易流程 　　D.提高证券从业人员的素质 　　18.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。 　　A.1个或1个以上 　　B.3个或3个以上 　　C.5个或5个以上 　　D.若干个 　　19.在订单匹配原则方面，我国采用()原则。 　　A.价格优先和时间优先 　　B.价格优先 　　C.做市商优先和经纪商优先 　　D.数量优先和客户优先 　　20.上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 　　A.9:15--9:25 　　B.9:20--9:25 　　C.9:25--9:30 　　D.9:20--9:30 　　21.在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的() 　　A.0.5‰ 　　B.1.5‰ 　　C.2‰ 　　D.3‰ 　　22.A股交易金额不低于()元的，可采用大宗交易方式