2019年10月基金从业资格基金法律法规真题及答案.docVIP

PAGE / NUMPAGES 2019年10月基金从业资格基金法律法规真题及答案 　　1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。 　　Ⅰ.法律主体资格不同 　　Ⅱ.投资者的地位不同 　　Ⅲ.基金营运依据不同 　　Ⅳ.监管机构不同 　　V.交易场所不同 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 　　答案：B 　　解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。 　　2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。 　　A.投资者教育有固定的推广模式 　　B.存有广泛适用的投资者教育计划 　　C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 　　D.投资者教育有成熟的经验能够遵循 　　答案：C 　　解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。 　　3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。 　　I.公司重大关联交易 　　II.基金重大关联交易 　　III.公司审计事务 　　Ⅳ.基金审计事务 　　A.I、II、III、Ⅳ 　　B.I、Ⅲ 　　C.II、III 　　D.I、II、III 　　答案：A 　　解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过： 　　①公司及基金投资运作中的重大关联交易; 　　②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所; 　　③公司管理的基金的半年度报告和年度报告; 　　④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。 　　4.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这个行为下列表述准确的是()。 　　Ⅰ.属于利益输送 　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求 　　Ⅳ.属于操纵市场的行为 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅲ 　　D.Ⅱ、Ⅲ 　　答案：A 　　解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。所以，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。 　　5.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。 　　A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 　　B.基金合同、公司章程或者合伙协议 　　C.基金收益分配原则、执行方式 　　D.采取委托管理方式的，理应报送委托管理协议 　　答案：C 　　解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人理应根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的，理应报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同理应包括的内容。 　　6.按照基金运作方式，证券投资基金能够划分为()。 　　A.私募基金和公募基金 　　B.上市基金和不上市基金 　　C.开放式基金和封闭式基金 　　D.契约型基金和公司型基金 　　答案：C 　　解析：按照基金运作方式，证券投资基金能够划分为开放式和封闭式基金。 　　7.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持() 　　5年 　　10年 　　20年 　　15年 　　答案：D 　　解析：基金管理人、基金销售机构理应建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务相关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 　　8.基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促动基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营 　　A. ⅡⅢⅣ 　　B. ⅠⅢⅣ 　　C. ⅠⅡⅣ 　　D. ⅠⅡⅢ 　　答案：C 　　9.中国证券