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精品文档 行政事业单位内部控制基础性评价报告 （参考格式） 内部控制基础性评价报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指 导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基 础性评价工作的通知》 要求，依据 《行政事业单位内部控制规范 （试行）》 的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评 价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分 为 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。 因存在不适用指标，换算后的得分为 分。 本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评 价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部 控制基础性评价工作范围的单位共计 家。 （本段仅适用于各中央部 门） 本单位（部门）各指标具体得分情况如下表： 类别 评价指标 评价得分 1. 内部控制建设启动情况（ 14 分） 2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 （6 分） 单位 3. 对权力运行的制约情况（ 8 分） 层面 （60 分） 4. 内部控制制度完备情况（ 16 分） 5. 不相容岗位与职责分离控制情况（ 6 分） 6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况（ 10 分） 业务 7. 预算业务管理控制情况（ 7 分） 。 1欢迎下载 精品文档 类别 评价指标 评价得分 层面 8. 收支业务管理控制情况（ 6 分） （40 分） 9. 政府采购业务管理控制情况（ 7 分） 10. 资产管理控制情况（ 6 分） 11. 建设项目管理控制情况（ 8 分） 12. 合同管理控制情况（ 6 分） （100 分） 评价总分 在本单位（部门）内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指 标汇总如下： 〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分 原因〕 二、特别说明项 （一）特别说明情况 本单位（部门 / 部门所属单位）内部控制出现问题，导致单位在经 济活动中 〔发生重大经济损失/ 引起社会重大反响 / 出现经济犯罪〕，特将 相关情况说明如下： 〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕 〔如本单位（部门）未发生相关事件，填写“未发生相关情况” 〕 （二）补充评价指标及其评价结果 本单位 （部门/ 部门所属单位）根据自身评价需求，自愿将〔填写补 充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范