2018年11月基金从业基金法律法规真题及答案.docVIP

PAGE / NUMPAGES 2018年11月基金从业基金法律法规真题及答案 　1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。 　　A. 规范性 　　B. 继承性 　　C. 特殊性 　　D. 普遍性 　　参考答案： D 　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 　　A. 股东会 　　B. 管理层 　　C. 董事长 　　D. 董事会 　　参考答案： A 　　3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。 　　A. 基金份额转换一般采用已知价法 　　B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费 　　C. 基金份额转换整体的综合费用较低 　　D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额 　　参考答案： A 　　4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。 　　A. 责令基金管理公司进行整改 　　B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 应当事先将材料报送中国证监会 　　C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 　　D. 对基金公司出具监管警示函 　　参考答案： B 　　5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 　　Ⅰ.投资者的职业 　　Ⅱ.投资者的学历 　　Ⅲ.投资者的计划投资期限 　　Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态 　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案： C 　　6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是 　　( )。 　　A. 为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值 　　B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法 　　C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值 　　D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定 　　参考答案： C 　　7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。 　　A. 中国银行保险监督管理委员会 　　B. 中国人民银行 　　C. 中国证券投资基金业协会 　　D. 中国证券监督管理委员会 　　参考答案： B 　　8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。 　　A. 基金的销售机构及基金承担的费用 　　B. 基金投资收益分配 　　C. 基金的资产负债表 　　D. 基金公司计提的风险准备金 　　参考答案： D 　　9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则? 　　A. 及时性原则 　　B. 全面性原则 　　C. 投资人利益优先选择 　　D. 差异性原则 　　参考答案： D 　　10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于 　　()的系统内转托管。 　　A. 场外到场内 　　B. 场外到场外 　　C. 场内到场外 　　D. 场内到场内 　　参考答案： D 　　11. 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。 　　A. 资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源 　　B. 资产管理行业能够对金融资产进行合理定价 　　C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利 　　D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本 　　参考答案： D 　　12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是( )。 　　A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益 　　B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 　　C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理 　　D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产 　　参考答案： D 　　13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法正确的是( )。 　　A. B 公司不得查阅 A 公司账册 　　B. B 公司可以为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务 　　C. B 公司可以为 A 公司提供服务， 但不得接触基金的未公开信息 　　D. B 公司可以为 A 公司开展基金托管服务 　　参考答案： B