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2020年证券从业资格基础学习知识真题试卷：可转换债券 2020年证券从业资格基础学习知识真题试卷：可转换债券 PAGE PAGE5 2020年证券从业资格基础学习知识真题试卷：可转换债券 PAGE 2020证券从业资格基础知识精选真题 :可变换债券 一、单项选择题(请在以下四个选项中选择最合适的一项填入括号中。) 年7月，()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，首创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 中国石化 上海石化 C.北京石化 D.广州石化 可变换公司债券享受变换特权，在变换前与变换后的形式()。 分别是股票、公司债券 分别是公司债券、股票 C.都属于股票 D.都属于债券 可变换债券是指其拥有者能够在一准时期内按必然比率或价格将之变换成必然数量的另一种证券的债券。可变换债券平时是变换成()。 优先股 一般股票 C.金融债券 D.公司债券 金融期货经过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。 套期保值功能 价格发现功能 C.谋利功能 D.套利功能 金融期权分为看涨期权和看跌期权是依照()分类的。 合约所规定的履约时间不同样 选择权的性质 C.金融期权基础财富性质的不同样 D.交易标的不同样 可在期权到期日或到期日从前的任何一个营业日执行的是()。 欧式期权 美式期权 C.修正的美式期权 D.大西洋期权 在期权有效期内基础财富产生收益将使()。 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 实质上属看跌期权的是()。 认购权证 欧式权证 C.百慕大式权证 D.认沽权证 我国《上市公司证券刊行管理方法》规定，可变换公司债券的限时最短为1年，最长为()年，自刊行之日起6个月后可变换为公司股票。 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权益金就 可签订远期大额合约或互换不同样的金融工具，指的是金融衍生工具 的()特点。 跨期性 联动性 C.杠杆性 D.不确定性或高风险性 一、单项选择题 [剖析]1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交 易所挂牌上市，首创了中国公司在美国证券市场上市的先河。应选B。 [剖析]可变换公司债券是指刊行人依照法定程序刊行，在一如期 限内依照约定的条件能够变换成股份的公司债券。这种债券附加变换选择权，在变换前是公司债券形式，变换后相当于增发了股票。应选B。 [剖析]可变换债券平时是变换成一般股票，当股票价格上升时， 可变换债券的拥有人执行变换权比较有利，因此，能够说可变换证券是长远的一般股票的看涨期权。应选B。 [剖析]金融期货拥有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、谋利功能和套利功能。套期保值是指经过在现货市场与期货市 场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。应选 A。 [剖析]依照选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。应选B。 [剖析]欧式期权是指期权的购买者只有在期权到期日才能执行期 权，既不能够提前也不能够推迟。美式期权则赞同期权购买者在期权到期日前的任何时间执行期权。修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，期权购买者能够在期权到期日从前的一系列规定日期执行期权。应选B。 [剖析]在期权有效期内基础财富产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。应选C。 [剖析]认购权证拥有人有权于约定的时间以约定的价格买进约定 数量的标的财富。认沽权证拥有人有权于约准时间以约定价格卖出约定数量的标的财富。认购权实质上属于看涨期权，认沽权属于看跌期权。应选D。 [剖析]我国《上市公司证券刊行管理方法》规定，可变换公司债券的限时最短为1年，最长为6年，自刊行结束之日起6个月后方可变换为公司股票。应选C。 [剖析]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权益金 即可签订远期大额合约或互换不同样的金融工具。这说的是金融衍生工具特点中的杠杆特点。应选C。